《合规专项》培训讲义.pptVIP

16 违反公司品宣规定，擅自使用未经授权的宣传模版 17 未按规定流程进行人事任免、招聘使用编制外人员、擅自签署劳动合同、用工协议 18 按照公司要求提交的个人信息（人力资源管理涉及的各类表单中涉及的所有信息）中存在虚假信息 19 未履行公司相关审批流程，发生财务支出 20 设立“小金库”、账外账 21 侵吞公司财务、据为己有 22 经营、管理、决策失误或渎职，给公司造成重大损失 23 不配合或变相抵制、妨碍内部调查，隐瞒问题，弄虚作假，袒护、包庇违规违纪人员 24 恶意检举，出具伪证或捏造事实诬告、陷害、诽谤他人或诋毁公司 25 报复、陷害内控、稽核、监察人员或检举人员 26 行贿、受贿、索贿 27 职场“性骚扰”行为 28 在办公场所聚众闹事，实施暴力行为；恶意干扰或煽动他人干扰公司正常管理或经营 29 其他违反国家法律法规以及社会公德或职业道德的行为 30 其他公司管理层认定的性质极其恶劣，对公司造成重大影响的违规违纪行为 红牌违规违纪行为及处罚类型 直接责任人处罚 相关责任人处罚 处罚类型：降职降级、解除劳动合同。 其中，试用期间出现红牌违规违纪行为，一律解除劳动合同；累计出现两次红牌违规违纪行为，一律解除劳动合同。 处罚类型：通报批评、记过、降职降级、解除劳动合同。 红牌违规违纪行为及处罚类型 黄牌违规违纪行为及处罚类型 序号 违规违纪行为 31 违规展业及销售误导，影响公司声誉 32 以不正当手段争抢业务，或将业务转挂他人名下，或接受他人业务转让 33 违规放贷、审批或撇账操作 34 擅自调整财务、业务数据等影响经营数据及信息真实性的行为 35 擅自删减或变更相关合同条款 36 未按规定及时办理营业执照等证照年审，相关变更信息未按规定及时报监管机构审批 37 违规扩大公司各类印章使用范围 38 未经批准违规租赁办公职场，职场违规使用个人营销工具进行展业 39 违规购置、处置固定资产或违规处置损余、追偿物资 40 因个人过失或操作不当引发客户投诉，给公司造成较大负面影响 41 未及时上报或未上报监管动态、违规案件、客户投诉等重大事项 42 未经批准制订和执行与上级公司相冲突的政策、制度 43 违规开发、制作及使用行销辅助品，或违规使用公司CI标识 44 故意破坏公司公告或未经许可擅自撕毁或涂改公司授权部门发布的公告、广告等 黄牌违规违纪行为及处罚类型 45 违规报销费用或擅自改变专项费用用途 46 有价单证管理不善，或造成会计凭证、业务档案、人员档案等重要原始文档资料丢失或损毁 47 未严格执行反洗钱相关规定 48 拒绝、蓄意拖延提供与内控检查事项有关的文件、资料，或提供不完整、不真实，直接影响和阻碍检查工作进程 49 攻击公司网络或盗用他人系统资源向公司网络系统传发或散布有损他人名誉或色情内容的信息，以及任何影响或破坏公司数据或网络安全的行为 50 未严格进行工程验收、资产管理和交接，造成经济损失或不良影响 51 选择第三方合作商时，未采取公开招标、谈判议价等方式，自行直接指定合作商 52 签订有重大缺陷或无效合同，给公司造成经济损失 53 假借病假、事假等为由，从事其他经济活动 54 泄露公司保密信息或散发不实信息，对员工队伍稳定性产生不良影响 55 其他公司管理层认定的性质较为恶劣，对公司造成较大影响的违规违纪行为 直接责任人处罚 相关责任人处罚 处罚类型：通报批评、记过、降职降级。 其中，试用期间出现黄牌违规违纪行为，一律解除劳动合同；累计出现两次黄牌警示，公司可参照红牌警示对应处罚类型做出处理。 处罚类型：书面警告、通报批评、记过、降职降级。 累计出现两次黄牌警示，公司可参照红牌警示对应处罚类型做出处理。 黄牌违规违纪行为及处罚类型 序号 蓝牌违规行为 56 招聘录用人员审核把关不严 57 劳动合同/协议签订、社会保险办理不规范或不及时 58 拒绝执行上级的合理工作安排或工作时间消极怠工，经批评教育，仍不改正 59 超权限开支项目，或拆分应上报审批的支出项目 60 财务、业务数据核对、清理不及时或账实不符 61 印章交接手续不完整或印章保管人与责任书不符 62 资金支付或费用报销审核把关不严 63 未按规定缴纳或代缴税款 64 滥用电子邮件传递与工作无关的内容 65 采购物资不符合规定标准或明显高于当地市场同类产品价格 66 服务态度不佳引发客户投诉，影响公司形象 67 月度累计出现四次迟到或早退 68 出现旷工行为 69 其他公司管理层认定的性质较轻，但对公司经营管理有一定影响的违规违纪行为 蓝牌违规违纪行为及处罚型 直接责任人处罚 相关责任人处罚 处罚类型：书面警告、通报批评、记过。 其中，试用期间出现蓝牌违规违纪行为，可解除劳动合同；累计出现两次蓝牌警示，公司可参照黄牌警示对应处罚类型做出处理；累计出