上海资信有限公司评级质量控制制度.PDFVIP

上海资信有限公司评级质量控制制度 第一条 为加强上海资信有限公司（以下简称“公司”）评级业 务流程管理，提高评级业务质量，根据国家相关行业管理规范和 公司规章制度，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司开展的各类证券市场评级业务。 第三条 在评级业务开展过程中，评级从业人员所使用的评级 方法、模型应与披露的评级方法、模型保持一致。 第四条 对同一类评级对象进行评级，或者对同一评级对象进 行跟踪评级，评级从业人员应采用一致的评级方法、模型和程序。 第五条 评级从业人员应具有评级相关知识与经验，评级项目 组的组成应保证整体专业素质、执业能力满足评级项目的需求， 并在合规前提下尽可能保持项目组成员的连续性。 第六条 公司应对评级从业人员开展定期或不定期培训活动， 并采取有效措施，提高评级从业人员的职业操守和业务水平。 第七条 公司及评级从业人员应审慎、正确地采集和使用信息。 若评级涉及的历史数据有限，应在评级报告的显著位置对评级局 限性予以明确说明。 第八条 对可能影响评级对象信用等级的有关因素，应持续跟 踪、监测，并根据《上海资信有限公司跟踪评级制度》中的有关 规定开展跟踪评级工作。 第九条 评级分析师完成评级报告初稿后，应将报告（含评级 1 / 3 报