支行长2016年合规履职情况述职报告-(模板).教学文稿.pptxVIP

支行长2016年合规履职情况 述职报告;主要内容;（一）网点基本情况 XXX支行为XXX辖下的网点，主要开办XXX业务，客户群体以村镇居民为主，2016年末余额XXX万元，理财保险销售XX万元，共有员工X人（支行长权限X人，理财经理X人，合规经理X人，普柜X人），常开台席X个。;（二）合规管控总体情况 作为网点负责人，本人能本着内控优先的原则，做到经营发展与业务管理两手抓，落实支行长各项合规管理职责。 2016年，本网点没有发生重大以上风险事件或案件，稽核及业务重大差错为0，没有出现员工违反十条禁令情况，未发现被媒体暴光等重大负面服务投诉事件，分行年度内控评价为二级。; 2016年XX网点总体风控情况虽然相对平稳，但通过与自身对比，以及与市、区其他网点进行对比，多项指标处于中下游之间，仍存较大差距。现通过以下分析，找出薄弱点并着力提升。;（一）内控评价及总风险指标 从以下两个指标分析，本网点2016年总体管控质量有所下滑，总体内控管理风险值相对较高，薄弱点主要分布在实时监控预警、稽核管理、屡查屡犯预警方面。 1、分行内控评价 2、市局总风险环节指标 ;（二）现场检查及总体积分 2016年现场检查问题总数与负向积分数环比下降，较一定提升的是稽核质量，由2015年的-46分降至-18分。 1、现场检查问题总数