中铁建工深圳分公司全面风险管理报告.docVIP

中铁建工集团深圳分公司 全面风险管理报告 中铁建工集团深圳分公司 2011-10-25  目录 TOC \o 1-3 \h \z \u 一、2011年度企业全面风险管理工作概述 1 （一）工作开展的背景 1 （二）取得的工作成果 2 二、2011年度全面风险管理工作有具体实施情况 4 （一）风险管理组织体系建设情况 4 （二）公司层面风险评估情况 4 1．风险管理初始信息收集情况 4 2．风险评估方法 6 3．风险评估标准 7 4．风险评估结果 9 5．深圳分公司前十大风险地图 10 （三）前十大风险管理情况 10 （四）流程与制度配比情况 28 （五）《内部控制手册》编制情况 29 三、2012年度全面风险管理工作计划 29 一、2011年度企业全面风险管理工作概述 （一）工作开展的背景 为了达到国资委、财政部及证监会等外部监管机构对中央企业和上市公司在内部控制与风险管理方面的相关要求，也为了满足中国中铁股份有限公司对内部控制与风险管理的统一要求，中铁建工集团有限公司（以下简称“集团公司”）选出两家下属公司作为试点单位在咨询公司的指导下进行内控体系建设。 中铁建工集团深圳分公司（以下简称“深圳分公司”）作为试点单位之一参与了本次内控体系建设工作，本次内控体系建设工作的目标基本包括：