体系审核制度.docVIP

系统管理文件 体系审核制度 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 4 页 目的 验证公司管理体系的有效性，使体系持续改进。 范围 本文件适用于集团内所有管理体系(包括质量管理体系、环境管理体系、行政管理体系……)的审核。 3.0定义 内部审核 指内部审核员对本公司管理体系的审核，又称第一方审核。 第二方审核 指客户或其委托机构对本公司所作的审核。 第三方审核 指认证机构或监管组织对本公司所作的审核。 4.0职责 管理者代表 做好年度审核安排，监察审核工作，确保管理体系运作的有效性。 体系促导师 ? 制订内部审核计划，编制审核清单，组织内审工作； ? 负责认证机构审核过程的安排、跟进、陪同； ? 负责认证机构审核不符合项改进措施的跟进和回复； ? 跟进、验证纠正措施之效果，保持相关记录。 审核组 按计划审核，提供审核报告，确保审核工作的客观性及有效性。 品质经理（工模厂指品质主管，以下均同） ? 统筹客户审核的相关事项，确保客户审核过程顺利进行； ? 组织检讨客户审核不符合项的改进措施，并统一回复客户； ? 跟进、验证和组织评审纠正措施之效果，保持相关记录。 各部门负责人 针对本部门审核发现的不符合项，分析原因采取纠正措施，以确保持续改进。 市场部 负责联络客户及食宿安排，在内部发出审核通知。 注：以上未尽之处详见5.0。 5.0内容 5.1内部审核 5.1.1审核准备 步骤 行 动 和 要 求 负 责 01 ? 每年底制订下年年度审核计划。 质量管理体系应每年至少进行两次完整的集中审核； 环境管理体系应每年至少进行一次完整的集中审核； TS16949体系内审必须覆盖所有的班次。 管理者代表 02 ? 按照审核计划： 组织审核小组，委派审核组长； 审核员不得审核自己的工作，与被审核对象无直接责任关系。 管理者代表 03 ? 审核前一周，应发出审核通知和审核日程安排表，并确保受审部门获悉。 ? 确定审核成员分工，审核前，应编制、评审审核清单，以确保适合体系现状。 体系促导师 注：如遇特殊情况，如严重的质量、环境等问题、相关方严重的抱怨，而影响管理体系正常有效运行时，管理者代表可决定增加审核频次。 5.1. 步骤 行 动 和 要 求 负 责 首次会议 ? 召集受审部门代表及相关人员举行首次会议。 ? 内容包括： 介绍审核组成员，明确审核目的、范围、方法和审核安排； 确认配合事项，澄清不明确事项。 审核组长 现场审核 ? 按照审核计划和审核清单的要求按顺序对各部门进行审核； ? 透过审阅文件、记录、访问、观察、抽样等方法搜集、筛选与体系有效性相关的各种资讯来源； ? 验证并判断所提供证据的有效性； ? 评审审核发现，并与受审部门负责人或代表确认，然后作出以下判定：严重不合格、轻微不合格、建议改善事项。 审核组 末次会议 ? 召集受审核部门代表和最高管理层参加末次会议； ? 要求审核员编制审核报告，经审核组长批准后分发与会者； ? 宣布现场审核结果和结论； ? 末次会议后，将《内审不符合项纠正措施报告》及建议改善事项清单分发责任部门。 审核组长 注：现场审核时，各部门应按审核计划做好准备工作，并确定审核期间的陪同人员。 5.1 步骤 行 动 和 要 求 负 责 01 ? 组织相关人员检讨并采取纠正措施於规定时间内回复审核员。 责任部门 02 ? 确认回覆之《内审不符合项纠正措施报告》： 若措施不能有效地防止再犯，则退回责任部门重新制定； 确认OK后，则分发相关人员执行。 审核员 管理者代表 03 ? 按确认后的《内审不符合项纠正措施报告》执行纠正措施，并在指定时间内完成，否则应知会审核员重新确定完成时间。 执行者 04 ? 跟进纠正措施的执行并对其效果予以验证，其结果应记录於《内审不符合项纠正措施报告》上； ? 当纠正措施被成功执行，即验证有效时，方为完结。 审核员 05 ? 应定期对审核结果进行分析、寻求改进体系的机会，并将有关结果提交管理评审。 体系促进部 5.2客户或其委托机构审核（即第二方审核） NO 行 动 和 要 求 负 责 01 收到客户之审核计划或通知，即时书面通知品质经理/主管： --同时涉及注塑和模具业务均通知注塑厂品质经理； --只涉及注塑或模具业务的则通知各厂的品质经理； --对于新客户，则由市场部据业务归属通知注塑一/二厂品质经理统筹。 各部门 02 向相关部门发出审核通知，以便各部门作好相关准备，同时知会管理者代表、体系促导师，并安排客户的食宿。 市场部 03 接待客户，作好审核安排，确保审核过程顺利进行。整个审核过程应全程陪同，及时向客户提供所需支援，并作有效指引。 品质经理/主