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程序文件文件名称：内部审核控制程序 程序文件 文件名称：内部审核控制程序 文件编号： YM/QEHSFP8.2-01 版 本： 1.4 生效日期： 2007年11月1日 页码：6页之 编制单位： 总经理室 编制/日期： 审核/日期： 批准/日期： 受 控 印 章 注：未盖有“受控副本”印章的文件为非受控文件，请以受控文件为准。 修订页 版本 修改摘要 修改人 修改时间 批准人 1.0 体系文件重建,原始版本 1.1 增加GP体系审查，增加流程图，增加表单。 屈国辉 2006.8.7 1.2 因QC080000体系推行对文件进行整体性修订。 任春如 2007.03.05 1.3 修改5.1.2的内容,将公司每年定期进行审核改为至少进行1次审核. 任春如 2007.06.18 1.4 将5.4.2增加改善措施完成的期限。 任春如 2007.11.01 1.0 目的 为保证质量、环境、有害物质过程管理体系对ISO9001、ISO14001、QCO80000标准要求的符合性及确保体系能持续运行并不断改进，实施定期或不定期的检查、评审，特制定本程序。 2.0 适用范围 本程序适用于公司质量、环境及有害物质过程管理体系各环节实施内部审核过程的控制。 3.0 职责 3.1 管理者代表 3.1.1 批准《内部审核年度计划》、《内部审核时间安排表》； 3.1.2 3.2 副管理者代表 3.2.1 负责制定《内部审核年度计划》； 3.3 内部体系审核组长 3.3 3.3. 3.3. 3.4 内审员 3.4 3.4 3.4 3.5 各相关部门/人员协助、配合内审员完成审核工作，并对所出现的问题采取纠正/预防措施。 4.0 内审员资格及条件 4.1 内部审核员（内审员）需经过专业培训合格，并由管理者代表授权，使其在审核过程中独立行使职权，不受任何干扰。 4.2 内审员不能对自己负责或有直接责任关系的部门进行内部审核工作。 4.3 内审员应具有每次审核时编制《审核检查表》的能力，并按照《审核检查表》进行审核，将审核过程发现的不符合项进行记录，并进行追踪验证的能力。 5.0 内部审核程序 5.1 审核策划与准备 5.1.1 内审组长针对质量、环境及有害物质过程管理体系有关活动的重要性进行分类（如可分为对顾客的市场的重要性，对管理者的重要性、对公众的重要性），根据所审核的活动的实际情况和重要性来安排内部审核的日程，确定审核活动的先后顺序和类型。 5.1.2 公司每年至少进行1次内部质量、环境及有害物质过程管理体系审核。由副管理者代表根据被审核活动和区域的状态和重要性，编制《内部审核年度计划》报管理者代表批准。不定期内部审核，由管理 5.1.3 5.1. 5.1. 5.2 审核过程控制要求 5.2.1召开首次会议。首次会议主要是为了宣布本次审核的目的、审核范围、审核人员安排，决定是否要对时间、人员安排作出调整。 5.2.2 内审员根据《审核检查表》中的有关要求对相应部门、活动进行现场审核，通过抽样询问、观察、检查记录等方式来发现不合格的事实，并将有关结果记录于《审核检查表》中。 5.2.3 5.2.4 5.2.5 审核过程中应注意的事项 审核目标的制定应能够引起管理者对审核结果的关注。 对审核的有关结果予以记录。 开始审核前向受审核方部门的负责人解释审核的目的和对象。 在开始审核前对有关的文件进行评审。 对问题进行追踪或追溯，在未明确存在的问题前不要停止追查。 仔细聆听受审核的部门负责人和人员的说明。 确定审核方案的范围、路径、审核的类型和审核的层次、标准，使用对组织内部运行比较熟悉的人员进行审核，并按确定的标准培训足够的审核员。 充分注意上次内审所发现不合格项的关闭情况。 5.3 总结与报告阶段 5.3.1 现场审核完毕后，内审员根据现场审核的有关结果，通过讨论与分析，填写《不合格项报告》，将不合格的事实描述清楚。 5.3.2 《不合格项报告》编码规则: X X X - X X X X XX---报告流水号 XX---年份表示,如2006年表示为06 ISO9001---ISO9001体系内审不合格项 ISO14001---ISO14001体系内审不合格项 QC080000---QC080000体系内审不合格项. 5.3.3 5.3.4 5.3.5 5.3.6 5.4 纠正/预防措施 5.4.1 不合格项的责任部门，应对所发生的不合格项认真进行分析，找出其真正原