私募基金研究员考核激励办法.docx

第一章 总则 第一条 为全面实现公司持续、稳定发展，充分调动研究员的积极性、创造性和自觉性，公开、公正、公平地评估每一位研究员的工作业绩，营造自我约束、自我管理的企业文化，提高公司整体的工作效率和效益，特制订本办法。 第二章 考核范围 第二条 凡公司全体研究员均需考核，适用本办法。 第三章 考核原则 第三条 坚持公开、公正、公平、业绩为主的原则。 公开。即通过考核，全面评价研究员的各项工作表现，使研究员了解自己的工作表现与取得报酬、待遇的关系，获得努力向上改善工作的动力。 公正、公平。即将公司考评与研究员自评相结合，使研究员有机会参与公司管理程序，发表自己的意见和建议。 业绩为主。在考核形式上，个人每周小结与公司季度考核、年度考核相结合，以“文档 评估， 量化考核”为原则， 既体现了工作成果的应用价值， 又体现了风险控制和过程控制的重要性。 第四条 以研究员每周小结、个股或行业深度报告为主要评价依据，同时结合领导交办的重要临时任务，为考评提供准确、可靠、科学的文档基础，定性与定量考核相结合。 第四章 考核目的 第五条 各类考核目的： 发现人才：员工获得晋升，调配岗位的依据，重点在工作能力及发挥，工作表现考核。 培养人才：获得潜能开发和培训教育的依据，重点在工作和能力适应性考核。 奖励先进、鞭策后进：获得确定绩效工资、奖金和红利年终分配的依据，重点在工作应用价值的考核。 第五章 考核时间 第六条 公司定期考核，可分为月度、季度、年度考核。 第七条 公司为特别事件可以举行不定期专项考核。 第六章 考核内容 第八条 公司考核内容详见研究员月度绩效考评表。 第九条 1.研究员考评表包括年度考核表、季度考核表和月度考核表，能力考核表，考勤统计表。 其它类考评表包括自我评价表、同事评价表等。第七章 考核形式 第十条 各类考核形式有： 领导评议 自我评价； 同事评议； 第十二条 个案考核 对员工日常工作的重大事件即时提出考核意见，决定奖励或处罚。 该项考核主办为公司领导。 该项考核可使用专案报告形式。 第十四条 离职考核 研究员离职时，须对其在本公司工作情况作出书面考核； 该项考核须在研究员离职前完成； 根据离职考核结果，公司可为离职研究员出具工作履历证明和工作绩效意见； 该项考核由公司领导主办。 第八章 考核结果及效力 第十五条 考核结果一般情况要向本人公开，并留存于员工档案。 第十六条 考核结果具有的效力： 1. 决定员工职位升降的主要依据； 2. 与员工绩效工资、奖金和红利挂钩； 3. 与福利（培训、体假）等待遇相关； 4. 决定对员工的奖励与惩罚； 5. 决定对员工的解聘。 第九章 附则 第十七条 考核结果的执行办法： 1. 月度考核与月度工资： (1) 员工月度工资总额的构成：基本工资占 50%，岗位工资占 30%，绩效工资占 20%，除员 工因病、 事假及旷工外， 要扣出员工相应的岗位和绩效工资外， 对员工的月度考核主要表现 在对员工当月业绩与绩效工资的数额增减的认定上。 月度绩效工资发放标准为以下四级：90 分以上（含 90 分）为 A 级，发放全额绩效工资； 89 分— 75 分为 B 级，扣绩效工资 10%； 74 分— 60 分为 C 级，扣绩效工资 20%； 50 分以下为 D 级，扣绩效工资 50%— 100%。 同时月考核也应结合员工在本月对公司有突出贡献及优异表现给予在绩效工资上的加分奖励。月度考核的结果以月度绩效考评表的形式具体体现，是员工月度工资发放的依据。 年度考核与年度奖励： 职能部门及所属员工的年度考核应与部门全年目标责任的管理方案及工作计划的实施情况与全年每月平均考核成绩相结合，最后形成部门及所属员工年终考核评定的依据。 A．凡全年月均考核成绩在 A 级以上，应给予 100%的期权奖励及分红和该员工相对应的 100% 年终奖金额度，具体详见附表。 B．凡全年月均考核成绩在 B 级以上，应给予 80%的期权奖励及分红和该员工相对应的 8% 年终奖金额度。 C． 凡全年月均考核成绩在 C 级以上，应给予 50%的期权奖励及分红和该员工相对应的 50% 年终奖金额度。 D．平均为 D 级以下，取消参与年度奖励期权分红和奖金的考评资格。 （2） 子公司及所属员工的年终考核与奖励： 应以该公司责任目标及利润方案的完成情况与 全年每月平均考核成绩相结合， 最后形成部门及所属员工年终考核评定的依据， 主要则重经济效益的指标考核。除去参照部门月考核制度的形式以外，项目公司 A 级还应完成年度经济指标 90%以上， B 级还应完成经济指标 80%以上， C 级还应完成经济指标 60%以上， D 级不参与年度奖励的考评。 年度考核的结果是员工年度期权奖励和奖金发放的依据，并以年度考核表的形式具体体现。