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PAGE PAGE 1 专利授权确权行政案件中的新证据 本文曾发表在《中国专利与商标》2014年第1期。 蒋利玮 【摘要】 在专利授权确权行政案件中，专利权人可以提交其在行政程序中未提交的证据用于证明专利复审委员会作出的行政决定违法，但不能用于证明该行政决定合法。专利无效请求人提交其在行政程序中未提交的证据的，不予采纳，但用于证明专利复审委员会程序违法的证据除外。法院对于在行政程序中未提交的证据，应当根据上述规则进行判断是否予以采纳，不予采纳的无需进行认定，予以采纳的应当作出认定；不应在未对证据进行认定的情形下,仅以当事人提交了在行政程序中未提交的新证据为由,判令专利复审委员会根据新证据重新作出决定。对于当事人超出举证期限提交的证据应当参照新《民事诉讼法》的规定进行处理。 如何对待专利授权确权行政案件中的新证据，在司法实践中争议较大，在理论界也没有引起足够的重视。本文试图从行政诉讼法证据制度出发，结合专利授权确权行政案件的特殊性，对此展开讨论。 行政诉讼法中的新证据，指的是最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》（简称《行政诉讼证据规定》）第五十二条规定的：本规定第五十条和第五十一条中的“新的证据”是指以下证据：（一）在一审程序中应当准予延期提供而未获准许的证据；（二）当事人在一审程序中依法申请调取而未获准许或者未取得，人民法院在第二审程序中调取的证据；（三）原告或者第三人提供的在举证期限届满后发现的证据。上述3种新证据允许在二审程序 《行政诉讼证据规定》第五十条：在第二审程序中，对当事人依法提供的新的证据，法庭应当进行质证；当事人对第一审认定的证据仍有争议的，法庭也应当进行质证。和再审程序 《行政诉讼证据规定》第五十一条：按照审判监督程序审理的案件，对当事人依法提供的新的证据，法庭应当进行质证；因原判决、裁定认定事实的证据不足而提起再审所涉及的主要证据，法庭也应当进行质证。中提交，通常被认为是举证期限制度 《行政诉讼证据规定》第五十七条第（四）项：当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料不能作为定案依据。的例外，所谓的“新”相对的是一审程序中的举证期限。但专利授权确权行政司法实践中所称的新证据，则通常指的是在专利行政程序（包括专利无效程序和专利复审程序，以下统称为专利行政程序）中未提交，而在行政诉讼程序中新提交的证据，所谓的“新 《行政诉讼证据规定》第五十条：在第二审程序中，对当事人依法提供的新的证据，法庭应当进行质证；当事人对第一审认定的证据仍有争议的，法庭也应当进行质证。 《行政诉讼证据规定》第五十一条：按照审判监督程序审理的案件，对当事人依法提供的新的证据，法庭应当进行质证；因原判决、裁定认定事实的证据不足而提起再审所涉及的主要证据，法庭也应当进行质证。 《行政诉讼证据规定》第五十七条第（四）项：当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料不能作为定案依据。 一、诉讼阶段新提交证据的接受与认定 北京市高级人民法院于1999年10月29日发布的《关于审理专利复审和无效行政纠纷案件若干问题的解答（试行）》（京高法发〔1999〕388号，简称《专利行政案件解答》）10条规定：“在专利复审委员会的无效审理程序之后的行政诉讼程序中，无效请求人提出的新证据，原则上不应接受并认定，无效请求人可以依据新证据重新向专利复审委员会提出无效宣告请求。但是专利权被宣告或判定无效后，专利权人在后续程序中提出的并有可能导致案件改判的新证据，应予接受并认定，此时应撤销专利复审委员会的决定并责令其重新审理。”该解答以有无补救程序作为依据对无效请求人和专利权人提交的新证据进行了区分，但仅为原则性规定，也没有涉及专利复审行政案件以及专利复审委员会提交的新证据。 司法实践中，对于当事人在专利行政程序中未提交而在诉讼阶段提交的新证据，是否应当接受以及是否应当认定，分歧较大，存在以下四种不同的作法： （一）、不接受，不评述。 在原告重庆川东化工（集团）有限公司诉被告专利复审委员会、第三人重庆川东化工（集团）有限公司专利无效行政案件中，一审判决 参见北京市第一中级人民法院（2010）一中知行初字第1220号行政判决书。该案二审未对原告在诉讼阶段提交的新证据是否应当采纳予以评述，参见北京市高级人民法院（2010）高行终字第1417号行政判决书。 参见北京市第一中级人民法院（2010）一中知行初字第1220号行政判决书。该案二审未对原告在诉讼阶段提交的新证据是否应当采纳予以评述，参见北京市高级人民法院（2010）高行终字第1417号行政判决书。 （二）、不接受，评述，认为即便接受也无法支持当事人主张。 在原告张伟相诉被告专利复审委员会、第三人莫建平专利无效行政案件中，法院判决 参见北京市第一中级人民法院（2005）一中行初字第562号行政判