第九章投资银行的监管课件.pptVIP

第九章投资银行的监管[精编文档];第一节 投资银行业监管概述;第一节 投资银行业监管概述;第二节 投资银行业监管的目标、原则和内容;第二节 投资银行业监管的目标、原则和内容;第二节 投资银行业监管的目标、原则和内容;第二节 投资银行业监管的目标、原则和内容;第二节 投资银行业监管的目标、原则和内容;第二节 投资银行业监管的目标、原则和内容;第二节 投资银行业监管的目标、原则和内容;第二节 投资银行业监管的目标、原则和内容;第二节 投资银行业监管的目标、原则和内容;第二节 投资???行业监管的目标、原则和内容;第三节 投资银行业的监管体制及类型; 1.投资银行：三个层面的监管架构 宏观层面：强制性的政府监管 中观层面：自律性的行业监管 微观层面：内部性的企业监管 2.政府监管：目的、机构及内容 三大监管目的：维护金融稳定+保护合法权益+提高行业效率 垂直监管部门：证券监管部门+财政审计部门+其他垂直监管 监管内容：资格监管+业务监管+市场监管+风险监管;第三节 投资银行业的监管体制及类型;第三节 投资银行业的监管体制及类型;第三节 投资银行业的监管体制及类型;第三节 投资银行业的监管体制及类型;第三节 投资银行业的监管体制及类型;第三节 投资银行业的监管体制及类型;第四节 国外投资银行监管的典型模式;第四节 国外投资银行监管的典型模式;第四节 国外投资银行监管的典型模式; 第五节 我国证券市场的监管体制 ;第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;资料：我国证券监管体制的历程 　我国证券监督体制的演变与我国经济体制的发展是同步进行的。中国证券管理体制经历了从无到有、从简单到复杂、从幼稚到成熟的发展过程。 　（一）财政部独立管理阶段（1981年-1985年） 　这一阶段，证券的形式主要是国库券。其发行主要由财政部来组织和管理，而且由于受计划体制的影响，国人普遍缺乏投资观念与投资热情，国库券的发行必须通过行政摊派的办法来实现。 　（二）主要由中国人民银行主管阶段（1986年-1992年10月） 　1992年8月,中国人民银行成立了证券管理办公室,管理全国的证券市场 这一阶段，形成了以中国人民银行为主的证券监管体制。　 中国人民银行监管我国证券市场的阶段是我国证券市场初步形成规模的阶段。 　（三）国务院证券委员会主管阶段（1992年10月-1998年8月） 　（四）中国证监会主管阶段（1998年至今） 　1998年是中国证券市场发展史上十分重要的一年。之所以重要关键在两点：一是根据1997年11月中央金融工作决定，国务院对我国证券监管体制进行了重大改革：（1）撤销了国务院证券委，其原有职责由中国证监会行使；（2）中国证监会对全国证券监管机构实行垂直领导，即省一级人民政府原有的证券监管办公室或者证监会不再作为省级人民政府的一个职能部门，而是人、财、物全部收归中国证监会统一领导，原有部分省会城市的证管办或证监会并入省证管办一并实行垂直领导。 来自 MBA智库百科(/);第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;第五节 我国证券市场的监管体制;第六节 投资银行的退出机制;第六节 投资银行的退出机制;第六节 投资银行的退出机制;第六节 投资银行的退出机制;第六节 投资银行的退出机制;第六节 投资银行的退出机制