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证券公司流动性支持管理规定 （征求意见稿） 第一条 为建立证券公司流动性支持长效机制，防范和化解 金融风险，保护投资者的合法权益，促进证券行业健康发展，根 据《中华人民共和国证券法》、《证券公司风险处置条例》、《证 券投资者保护基金管理办法》（以下简称 《投保基金管理办法》） 等有关规定，制定本规定。 第二条 证券公司出现重大流动性风险，需要实施流动性支 持的，适用本规定。 本规定所称重大流动性风险，是指证券公司无法以合理成本 及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足 正常业务开展的资金需求，可能对公司经营及行业稳定产生重大 影响的风险。 第三条 对证券公司提供流动性支持，应当遵循必要、公平、 适度、审慎的原则，切实防范道德风险，促进证券行业持续健康 发展。 第四条 中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会） 及其派出机构依法对证券公司流动性支持相关活动进行监督管 理。 1 中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称投保基金 公司）履行证券投资者保护基金 （以下简称投保基金）流动性救 助资金的发放和管理职责。 第五条 证券公司应当加强全面风险管理，建立健全流动性 风险监测、预警、防范、处置机制，提前制定重大流动性风险应 对预案。 证券公司预判可能发生重大流动性风险的，应当及时向中国 证监会及其派出机构报告风险情况。 派出机构应当加强对存在重大流动性风险隐患的证券公司 的监测监控，及时核实证券公司的风险情况，督促证券公司化解 风险。 派出机构核实认为证券公司可能需要申请使用投保基金的， 应当将证券公司的风险情况通报投保基金公司，并会同投保基金 公司提前做好证券公司申请使用投保基金的准备。 第六条 证券公司出现重大流动性风险时，应当及时采取以 下措施： （一）采取资产变现、同业拆借、质押融资、申请银行贷款 等方式自行筹集流动资金； （二）采取控制相关业务规模等措施，避免流动性风险进一 步扩大； （三）积极向主要股东及其实际控制人寻求流动性支持； （四）向有关地方人民政府通报风险状况。 2 第七条 中国证券业协会应当充分发挥自律组织作用，积极 引导证券公司之间通过购买资产、同业拆借等市场化手段化解重 大流动性风险。 第八条 证券公司发生重大流动性风险，同时满足下列条件 的，可以申请使用投保基金。 （一）可能引发证券市场重大风险； （二）具有还本付息能力； （三）通过自救或者其他市场化方式无法化解流动性风险； （四）中国证监会规定的其他条件。 第九条 第八条所称“可能引发证券市场重大风险”指的是： （一）严重损害证券市场交易、清算、交收的连续性，影响 市场稳定运行； （二）涉及多家金融机构交易对手方，可能导致风险跨机构、 跨行业、跨市场传导； （三）涉及大量投资者，并可能引发群体性挤兑风险； （四）中国证监会认可的其他情形。 第十条 证券公司申请使用投保基金进行流动性救助，应当 向中国证监会提出申请，并抄报住所地派出机构和投保基金公 司。申请材料包括： （一）申请报告； （二）公司的风险情况、成因及已采取的救助措施； （三）资金用途和公司决议文件； 3 （四）流动性解决方案和流动性压力测试报告； （五）担保及增信措施； （六）资金偿还计划； （七）中国证监会要求的其他材料。 第十一条 派出机构收到证券公司报送的申请材料后，应当 结合前期情况及时核实证券公司的风险状况，提出处理意见报送 中国证监会。 投保基金公司应当结合前期情况及时对证券公司报送的申 请材料进行审查，提出处理意见并制定投保基金使用方案，报送 中国证监会。 第十二条 中国证监会结合派出机构和投保基金公司提出 的处理意见，审查认为确需使用投保基金对证券