期货从业人员资格考试试题-基础知识试题和答案.docx

期货从业人员资格考试试题-基础知识试题及答案 1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立 分支机构(含代表处)的管理办法，由 ( )制订，报国务院批准后施行。 A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门 C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门 D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门 【正确答案】：B 【答案解析】： 本题考查货交易管理条例。境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期 货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。 2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是 ( )。 A.变更法定代表人 B.变更住所 C.终止境内分支机构 D.终止境外期货类经营机构 【正确答案】：D 【答案解析】： 本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准: (一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围; (三)变更注册资本且调整股权结构: (四)新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构; (六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项. 3.下列关于期货交易所的表述，错误的是 ( )。 A.以营利为目的 B.按照其章程的规定实行自律管理 C.以其全部财产承担民事责任 D.负责人由国务院期货监督管理机构任免 【正确答案】：A 【答案解析】： 本题考查期货交易所管理条例。期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律 管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 4.在我国，期货交易的结算，由 ( )组织进行。 A.中国证券登记结算公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【正确答案】：C 【答案解析】： 本题考查期货交易基本规则。期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。 5.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由 ( )制定。 A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 【正确答案】：D 【答案解析】： 本题考查期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体 办法。由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。 6.下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。 A.保证金可以是由期货交易者按照规定交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金 【正确答案】：A 【答案解析】： 本题考查期货保证金。保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、 流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。 7.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易 的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 ( )的罚款。 A.1 倍以上 2 倍以下 B.1 倍以上 3 倍以下 C.1 倍以上 4 倍以下 D.1 倍以上 5 倍以下 【正确答案】：D 【答案解析】： 国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、 财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。 8. 期货公司注册资本最低限额为人民币 ( )万元。 A. 3000 B. 4000 C. 5000 D. 6000 【正确答案】：A 【答案解析】： 期货公司注册资本最低限额为人民币 3000 万元. 9.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是 ( )。 A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D.供应商应在中国期货业协会注册 【正确答案】：C 【答案解析】： 国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相 关资料，供应商应当予以配合。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货 监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提 供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款. 10.根据《期货