各部门自检情况统计出口化妆品生产企业分类评定表2015115剖析.docVIP

附件1： 出口化妆品生产企业分类评定表 企业名称： 完美（中国）有限公司 评定要素（分数） 要素分解 评定内容 评定要点 现场考核评定 评定值 现场记录 跟进部门 企业规模 （7） 专业技术人员（研发+检测+质量管理） 占≧10%比例 现场核实 3 3 　 人力资源部 占5-10%比例 2 占5%比例 1 0 0 资质验证 现场核实， 检测人员：岗位资质证明（官方、第三方培训证明）其他专业人员：专业背景 全有 3 2 复印证明 大多数全2 不全1.5 质保部、研发中心 无0 年平均出口量（批次） ≧200批 现场核实 1 0.5　 　 进出口管理组 10-200批 0.5 ≤10批 0 企业信用情况 （5） 遵纪守法情况 企业诚信等级 根据质检总局相关规定获得的诚信等级评定 A级1 1　 　 B级0.8 进出口管理组 C级.5 D级0 一年内是否有行政处罚等有关违法行为 现场核实 否1 1 　 有0 进出口管理组 诚信情况 检验检疫要求执行情况 □日常与定期监管不符合项整改情况□检验检疫政策执行□材料、信息上报准确 很好3 3　 　 较好2 一般1 差0 原料管理及控制 （20） 原料供应商合格评定能力 定期对供应商进行评估 □原料供应商清单□原料供应商考核记录、□评估文件、报告（对原料质量、交货能力、技术水平、产品合格率进行评估） 控制很好3 3 每半年对供应商评价一次。 较好2 采购部 一般1 差0 原料供应商检测报告 □原料供应商合格证明_COA; 每批次有2 2 复印证明 大部分有1.5 部分有1 质保部 无0 自行检测 □企业验证报告 每批次有2 2 复印证明 大部分有1.5 部分有1 质保部 无0 原料控制体系 原料验收标准 根据进口国要求制订原料接收标准 完善3 3 　 较完善2 有但不完善1 质保部 无0 原料控制体系完善 原料及包装材料的1采购、2验收、3检验、4储存、5使用等应有相应的规章制度，并由专人负责、记录完善 很好3 3 复印证明 较好2 一般1 质保部 差0 原料的存放及记录 各种原料应按1待检、2合格、3不合格分别存放；4不合格的原料应按有关规定及时处理，5有处理记录 很好2 2 复印证明 较好1.5 质保部 一般1 差0 原料安全性评估 化妆品所使用的色素等关键原辅材料应当有安全性评价资料 抽查□原料化学品安全说明书_MSDS;□原料安全性评估 全都有3 3 复印证明 大部分有2 技术部 小部分有1 无 0 特殊用途的化妆品须有安全性证明材料 现场核实 全都有 2 2 　 大部分有1.5 技术部 小部分有1 无 0 企业被预警及投诉情况（9） 风险监测收集能力 收集并执行输入国家或地区相关产品法规及标准、标签要求的情况 ■国内外产品标准、标签要求的文件汇编、■标准控制制度 很好3 2 较好2 研发中心 一般1 无0 建立了与出口产品被预警及投诉相关的信息收集制度和渠道 □信息的收集制度、□收集记录、 很好2 2 复印证明 较好1.5 质保部 一般1 无0 风险控制能力 对收集到的信息进行原因分析、快速处置制度 □快速处置制度、□处理记录 很好2 2 　 较好1.5 质保部 一般1 无0 主动报告情况 主动与检验检疫机构之间建立出口产品安全质量信息的反馈和沟通机制 □质量安全员□主动报告制度、□反馈给检验检疫机构的总结报告 很好2 2 　 较好1.5 一般1 质保部 无0 企业产品召回和追溯能力 （10） 产品可追溯及召回管理 建立了产品追溯及召回体系 □追溯制度 很好3 3 　 较好2 质保部 一般1 无0 产品追溯及召回能力 经验证，自批次可追溯至原料生产商 抽查一批已经检验合格的货物，自批号往前追溯至原料，核查所有相关记录，复印成品检验记录、主要原辅料验收记录、原辅料合格证明、关键点监控记录及不符合要求记录。 很好4 4 　 质保部 较好3 一般1 无0 模拟召回演练有效 □召回模拟记录 很好3 3 　 较好2 质保部 一般1 无0 企业生产及产品检测能力 （30） 生产现场能力 生产车间、厂房、储存库、生产设备等设施与企业的生产能力相适应 车间洁净度数量级别能否满足产品卫生安全需要。生产设备布局合理，清洁和完好。 很好 2 2 　《车间洁净度监控记录》（质量监控每季度监控） 较好1.5 生产部 一般1 差0 厂区环境是否干净整洁，生产秩序是否良好 现场核实 很好 2 2 　 较好1.5 一般1 差0 人流、物流通道是否畅通并与工艺流程相适应 车间内的设备、设施和工器具用无毒、耐腐蚀、不生锈、易清洗消毒、坚固的材料制作，其构造易于清洗消毒 很好