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第二章 现代企业与产权制度 经济学中的“青苹果”的故事 “在一个假设的情境中，有一棵无主的苹果树，在这棵树旁住有两个人。问题是，如果这两个人都想从这棵苹果树上获得自己的最大利益，结果将会怎佯。答案是，他们俩谁也吃不到熟苹果了。因为这棵树没有产权归属，所以谁要想获得更多的利益，谁就要尽可能地摘更多的苹果；但对方也是一个“经济人”，他也会这样做。若要在摘苹果的竞赛中超过对方，就要更早地去摘苹果，但对方也会这样做。结果，摘苹果的时间会越来越早，以致苹果还末成熟就被摘掉了。谁要想等到苹果熟了再摘，就会一无所得。这样，在产权没有划分清楚的情况下，这两个人只能吃到青苹果。” 公地悲剧 1968年英国加勒特·哈丁教授(Garrett Hardin)在《The tragedy of the commons》一文中首先提出“公地悲剧”理论模型。 　　他说，作为理性人，每个牧羊者都希望自己的收益最大化。在公共草地上，每增加一只羊会有两种结果：一是获得增加一只羊的收入；二是加重草地的负担，并有可能使草地过度放牧。经过思考，牧羊者决定不顾草地的承受能力而增加羊群数量。于是他便会因羊只的增加而收益增多。看到有利可图。许多牧羊者也纷纷加入这一行列。由于羊群的进入不受限制，所以牧场被过度使用，草地状况迅速恶化，悲剧就这样发生了。 第一节 现代企业与产权制度概述 一、产权的起源 诺思从人口增长造成资源稀缺这一角度来探讨产权的起源。 诺思认为，从历史上看，产权的出现首先是不准外来者享用资源，然后是制定规则，对内部成员开发资源的程度进行限制。 德姆塞茨则从交易引发的价格变化来解释产权的起源。 人口增长论 （诺斯与托马斯：人口增加，资源相对稀缺→单个群落开始不许外来者分享资源，排他性公有产权建立→内部成员滥用资源会使资源枯竭→内部成员进一步界定产权，私有产权产生。） 资源稀缺论 （德姆塞茨：某种资源稀缺→该资源市场价值升值→对该资源的产权界定将有利可图→外部性内部化，私有产权产生） 节约交易费用论（科斯） 如果某一块土地属于村镇公有，而村镇共同体的某一成员突然在这块地里放牧了比其同乡多一倍的牲畜，那么，他给共同体每个成员所造成的损失是微乎其微的（假如村里有100户人家，每户年受的损失为1/99），然而他从中获得的利益却非常大（营业额增加了一倍）。 人们本来可以召集一次全体会议，告知违章者不应该在牧场上放牧比别人多一倍的奶牛，但是这样做实际上并不关系到任何人的切身利益（每户损失不过1/99），而且这种作法代价太高（如果会议要开两个小时——这是最低限度的时间，如果每个人都发言谈谈自己对这个问题的看法，——那么就要花200 个小时，那相当于一个人五周的劳动时间）。 为了避免所有这些麻烦，最好把权利以私有形式分给个人（建立私人企业），并允许那位与土地有很大利害关系的人（因为他希望把自己的营业额增加一倍）同其他99 名成员中的每个人进行协调，以便从每个人那里买得每年放牧奶牛三天半的权利。 事实上，为了避免交易费用过高，他只会与一两个私人企业主谈判，进行土地合并或集中的交易（企业发展过程的开始）。 一、市场、企业与产权 （一）产权的定义 在浩如烟海的产权经济学文献中，不同的产权经济学家有不同的产权定义。 阿尔钦认为：“产权是一个社会强制实施的选择一种经济品的使用的权利。” 著名产权经济学家德姆塞茨对产权的定义是：“产权是一种社会工具，其重要性就是在于它能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。”“产权的一个主要功能是引导人们实现外部性较大的内在化的激励。” 诺思也从与德姆塞茨基本一致的角度给出了产权的定义：“产权本质上是一种排他性权利”。 当代学者菲吕博腾和配杰威齐则特别强调：“产权不是指人对物的关系，而是由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。” 随着产权研究的深入，西方经济学家对产权的定义或者说认识不断地趋于完善。 德姆塞茨的定义又进一步引入了交易的概念，说明产权的功能体现在两个方面：首先是交易，其次是内在激励。 （三）产权与企业产权 把产权与企业联系在一起，是市场经济发展的必然。 企业通过产权的让渡和组合将交易行为内生，以此来降低交易费用。 这时，产权就演进为企业产权。 企业取代个体，企业产权取代个体产权，是市场自然演进的结果。 二、产权和产权制度 （一）产权及其含义 产权即对财产的权利（包括所有权、占有权、支配权和使用权），它是人们（主体）围绕或通过财产（客体）而形成的经济权利关系，维持这种经济权利关系的目的在于保证获取经济利益的权利。所以，就其直观形式来看，产权是人对物的关系；从本质上看，产权是产权主体之间的关系。 1. 产权的含义主要包括以下几点： 第一，产