法律合规资讯速递-64期_1.pdfVIP

光大金控资产管理有限公司 法律合规资讯速递 法律合规资讯速递 2016 年12 月20 日 2016 年第9 期总第64 期 栏目及目录 主 编：戴益聪 私募基金板块 责 编：方 兴  中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案 相关问题解答（十二）》，11 月23 日 承办部门：法律合规部 顾问机构：德恒律师事务所 银行金融板块  中国银监会就《商业银行表外业务风险管理指引（修 订征求意见稿）》公开征求意见，11 月23 日 证券板块  中国证监会发布《基金管理公司子公司管理规定》， 11 月29 日 【参考说明】  中国证监会发布《基金管理公司特定客户资产管理 本资讯速递摘取近期最新法律 子公司风险控制指标管理暂行规定》，11 月29 日 法规、政策的调整情况，供各部门、 各企业参考。 司法解释板块 相关内容由法律合规部整理、  《最高人民法院关于审理独立保函纠纷案件若干问 编辑及评论，德恒律师事务所提供常 题的规定》，11 月18 日 备顾问咨询。 1 光大金控资产管理有限公司 法律合规资讯速递 私募基金板块 中国证券投资基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》 11 月23 日 问：私募基金管理人的高级管理人员以及一般从业人员如何取得基金从业 资格？怎样进行基金从业资格注册？ 答：私募基金管理人的高级管理人员基金从业资格取得方式有通过基金从 业资格考试、或者符合一定条件的资格认定等方式，具体请参照《私募基金登 记备案相关问题解答（九）》及《私募基金登记备案相关问题解答（十一）》。 私募基金管理人的一般从业人员需通过基金从业资格考试取得基金从业资格。 基金从业资格注册以机构统一注册为主，已在基金行业机构任职的，应由 所在任职机构向中国证券投资基金业协会（以下简称 “协会”）申请基金从业 资格注册。对于已通过考试但未在基金行业机构任职的，不必找机构 “挂靠”， 可以先由个人直接向协会申请基金从业资格注册，在相关机构任职后，由所在 任职机构向协会申请变更。协会从业人员管理系统正在完善相关功能，预计于 2017年一季度完成系统升级，届时将全面开放办理私募基金管理机构的人员从 业资格注册，具体注册流程另行通知。 根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》（中基协字〔2015〕112 号）的有关规定，对已通过基金从业资格相关科目考试的，可以在考试通过后 的4年内向协会申请基金从业资格注册。对已通过基金从业资格相关科目考试超 过4年的，在2017年7月1日前认可其考试成绩，并可在此时间前按规定向协会申 请基金从业资格注册；对已通过基金从业资格相关科目考试，但满4年未注册基 金从业资格的，在2017年7月1日之后，向协会申请基金从业资格注册需重新参 加基金从业资格考试或补齐近两年的后续培训30个学时。 问：私募基金从业人员如何按规定完成后续培训学时？ 答：私募基金从业人员应当遵守《证券投资基金法》及其他各类法律法规、 自律规则和基本业务规范，遵循职业道德，掌握基金专业知识，了解创新业务、 理论与技术前沿，并根据新业务、新形