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银行操作风险管理(BORM） 解决方案 2011年05月 目 录 TOC \o 1-5 \h \z \u 第一章 概述 1 1.1 背景简述 1 1.2 操作风险概要 1 1.2.1 定义界定 1 1.2.2 特点及分类 2 1.2.3 问题及现状 3 1.3 方案意义 5 1.4 预期目标 6 1.5 参考依据 7 第二章 总体规划 8 2.1 建设原则 8 2.1.1 操作风险管理指导原则 8 2.1.2 建设设计原则 9 2.2 建设内容 9 2.3 建设意义 10 第三章 总体方案 12 3.1 总体架构 12 3.2 业务框架 12 3.2.1 风险控管策略 12 3.2.2 总体业务框架 13 3.2.3 风险管理标准、政策及规范 13 标准规范制定原则 14 标准规范建设内容 14 3.2.4 风险管控组织体系 15 3.2.5 风险管控流程 17 3.2.6 风险信息库模型 18 3.2.7 风险管理平台访问结构 19 3.3 功能体系 20 3.3.1 风险管控 20 风险识别 20 .1 风险定义分类 20 .2 风险调查 21 .3 风险映射 21