银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案.docVIP

PAGE PAGE 1 银行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案 根据《XX银行“合规促强大”主题活动方案》和《XX银行员工行为排查办法》及《XX银行中层干部及重要业务岗位人员轮岗和强制休假制度》等文件精神，制定今年度全行员工行为排查和重要业务岗位人员排查方案。 一、总体要求和目标 认真落实“合规促强大”主题活动的要求，高度认识员工行为排查工作是加强内部管理、防范案件风险的重要意义。通过员工行为排查工作的开展，以达到有效预防和及早发现、化解案件风险，把各种隐患消除在萌芽状态。 二、排查的范围和方式（见附件1） （一）员工行为排查范围包括各分支行、各部室，防城港支行筹备组员工。 （二）重要业务岗位人员排查主要是排查轮岗情况及强制休假情况（见附件3） 1.重要业务岗位人员主要包括：各一级分支行所辖营业部正（副）经理、二级支行行长、会计主管、信贷人员、票据清算员、票据交换员、柜员、综合员；总行部室的资金交易员、客户经理、银行卡专柜柜员、后台制卡员、空白卡保管员、行政会计和出纳、金库管库员、重要空白凭证管库员、上门服务人员、事后监督人员、业务系统维护员、系统开发员、系统运行管理员、金库守库员、枪支弹药保管员、保卫押运人员、行政用章保管员、档案权证保管员、负责管理本行固定资产和抵债资产的人员等，以及各用人单位认为属于重要业务岗位的人员。 2.重要岗位人员因工作需要不便于轮岗或其他原因不能按计划轮岗的，每年必须强制休假。 （三）排查方式包括员工自查、员工互查、单位排查三种方式。 员工自查，是指员工对照规定的排查项目，对自己的行为事项进行的排查操作。 员工互查，是指员工对照规定的排查项目，对一定范围内其他员工的行为事项进行的排查操作。 单位排查，是指员工所在单位的负责人或其指定的专门人员对照规定的排查项目，对所辖员工的行为事项进行的排查操作。 （四）检查方式及时间安排 检查方式由总行监察室牵头组织各分支行、筹备组、各部室的联络员开展交叉检查，并形成检查情况至总行监察室汇总，检查情况包括基本情况、发现的问题、原因分析、整改意见四部分内容。 检查时间定于今年11月16日至20日。 三、排查的内容（见附件1） （一）员工行为排查重点关注员工以下三类行为： 1.八小时内外的风险行为； 2.涉嫌案件的行为； 3.存在可能诱发案件隐患的行为。 八小时内外的风险行为，是指员工在八小时工作期间和非工作期间有异常的思想表现和不良行为可能出现的事件。 　涉嫌案件的行为，是指可能构成犯罪案件的可疑事项，包括但不限于贪污侵占挪用、贿赂、其他犯罪和外部查办等类别。 存在可能诱发案件隐患的行为，是指虽然还没有构成案件线索，但如果不及时关注或采取处置措施，可能会发展为案件或给银行资产及声誉造成重大不利影响的事项，包括但不限于工作表现、经济往来、社会交往、家庭状况等方面。 （二）重要业务岗位人员排查重点是排查以下情形人员： 1.各一级分支行所辖营业部正（副）经理、二级支行行长在同一岗位任职满4年。 2.客户经理、会计主管在同一个支行（部室）连续工作满２年。 3.其他重要业务岗位人员在同一分支行（部室）的同一岗位连续工作满２年。 4.重要岗位人员因工作需要不便于轮岗或其他原因不能按计划轮岗的，每年必须强制休假。 四、排查的时间安排 各分支行、各部室，防城港支行筹备组于今年10月26日-11月15日前按方案要求组织实施员工行为排查和重要业务岗位人员排查工作。11月16日-11月18日前根据排查工作情况进行整改和治理，并于11月10日前报本部门 五、其他要求 （一）做好组织领导工作。各分支行、各部室，防城港支行筹备组领导要高度重视，统一思想认识，按照通知要求认真组织今年度员工行为排查和重要业务岗位人员排查工作。 （二）按时报告工作开展情况。各分支行、各部室，防城港支行筹备组要按方案要求及时报送员工行为排查和重要业务岗位人员排查情况及治理工作情况。 （三）今年11月25日前由总行监察室牵头整合材料向行领导报送全行员工行为排查和整改情况报告。 附件：1.XX银行员工行为排查表 2.XX银行员工行为排查事实确认书 3.XX银行重要业务岗位人员轮岗和强制休假检查表 附件1 XX银行员工行为排查表 单位：　　　　　　　　　　姓名： 年 月 日 第 期 所在岗位: 　 　 　 分类 排查内容 排查情况 备 注 一、贪污侵占挪用类 1、是否涉嫌贪污、侵占、挪用银行及客户的资金； 正常（） 关注（） 可疑（） 　 2、是否涉嫌组织、参与私分银行财产； 正常（） 关注（） 可疑（） 　 二、贿赂类 3、是否涉嫌索取、收受贿赂； 正常（）