合规知识培训课件.docVIP

合规知识培训课件 　　 　　导语：合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。下面分享合规知识培训课件，欢迎参考！ 　　 　　一、判断题 　　 　　1.合规广义上是指遵守法律法规的同时，也应该遵守企业伦理、内部规章及社会道德规范、诚信和履行企业的社会责任等。（） 　　 　　2.合规文化在商业银行运营中的成本控制功能是指，合规文化增加了各类规章制度的实施成本。（） 　　 　　3.我国商业银行内部控制主要包括结构控制、会计控制、信贷风险控制、交易风险控制、计算机系统风险控制等若干环节。（） 　　 　　4.合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。() 　　 　　5.信用风险是指因交易或管理系统操作不当引致损失的风险，包括因银行内部失控而产生的风险。（） 　　 　　6.合规风险是导致银行操作风险的最主要和最直接的诱因，而操作风险在很多情况下也必然导致合规风险的发生或直接转化为合规风险。（） 　　 　　7.流程银行是当前国际先进银行普遍采用的经营管理模式，我国商业银行目前已是流程银行。（） 　　 　　8.合规部门应该有权对可能违反合规政策的事件进行调查，并在适当情况下请求银行内部专业人员（如法律或内部审计人员）的协助，或外聘专业人士履行该职责。（） 　　 　　9.银行其他风险管理部门负责识别、评估包