h股发行上市流程资料教材.pptVIP

bloom\may11frank.ppt bloom\may11frank.ppt 公司H股发行上市的主要阶段 按照上市发行过程中的主要工作，公司的H股上市发行全程可主要分为五个阶段 H股操作流程 - 第一阶段 H股操作流程 - 第二阶段 H股操作流程 - 第三阶段 H股操作流程 - 第四阶段 H股操作流程 - 第五阶段 H股发行定价过程 H股上市的申请程序 H股上市的申请程序(续) H股上市的申请程序(续) H股上市的申请程序(续) H股上市的申请程序(续) H股上市的申请程序(续) H股上市的申请程序(续) H股上市的申请程序(续) * H股发行上市操作具體流程 上市方案的研究制作阶段 上市方案的申报批准阶段 上市发行的准备阶段 上市发行的批准阶段 上市发行的执行阶段 公司确定上市发行方案框架 公司 投资银行(担任财务顾问) 目标 参与方 第一阶段 上市方案的研究制作 形成框架性方案 调研资产情况、 业务发展、财务状况 制定H股发行方案，开 始与国内监管机构 沟通 初步价值评估 确定方案框架， 准备报批文件 公司的H股发行方案获得有关监管部门的批准 公司 投资银行(担任财务顾问) 目标 参与方 第二阶段 上市方案的申报批准 财政部：资产评估、土地评估、激励机制 公司 将正式申 报材料上报 证监会，由 证监会核准 进行H股发 行上市准备 外汇管理局：外汇资金问