ppp操作流程跟案例例子分析解析资料教材.pptVIP

风险分类 风险表现形式 风险管理方法 适宜管理者 对应法律协议 核 心 风 险 污水水量风险 污水进水水量因为管网建设进度延后，服务区域的季节性流动导致的水量变动 给予投资人水量承诺 招商方 服务协议 污水水质风险 污水进水水质浓度超过本项目的工艺处理能力 作为不可抗力事件，投资人免于履约的是由 招商人 服务协议 融资风险 无法按计划的利息成本、进度和金额完成项目融资 提前接触银行等融资机构，尽早开始项目评估 投资人 贷款协议 运营风险 （1）由于运营技术管理不到位，导致污水出水不达标； （2）机器维养无法达标，导致设备加速损耗，提前进入重置期； （3）厂内发生火灾等人为灾害 严格运营管理，加强人员培训； 定期实施资产完备性检查； 投保商业保险 投资人 贷款协议 襄樊市城市污水治理BOT项目 风险管理 襄樊市城市污水治理BOT项目 政府监管 1、监管依据及监管体系。本项目的主要监管依据为《关于加强市政公用事业监管的意见》等相关法律法规，及监管机构与特许经营者签署的“特许经营协议”和“污水处理服务协议”，监管体系如图所示。 2、监管原则：持续、公正、有效、透明。 3、监管办法：日常监测、抽查、评估、专项调查、公众监督等。 政府监管 行业监管 体制监管 政 策 监 管 运 营 监 管 国 有 资 产 监 管 公司治理结构监管 PPP运作的典型案例 案例三 徐州市自来水总公司PPP项目 徐州市自来水总公司项目 徐州自来水总公司为全民所有制企业，负责徐州市区自来水建设运营。 PPP运作现状: （1）徐州市自来水总公司的供水能力远远不能满足城市发展需要； （2）新建水厂和管网改造资金缺乏，新建60万吨骆马湖水厂所需1.58亿资金都无法解决； （3）经营管理技术落后，日伪时期水泥管网较多，漏损严重。 项目概况 徐州市自来水总公司项目 关键问题 十三大关键问题分析 4、合理选用价值评估方法 7、公司治理结构及股权结构 10、实行特许经营，完善 行业监管机制 9、员工安置方案 8、土地处置方案 12、保障供水安全，满足 城市持续发展 1、明确改革目标 2、确定纳入合作的资产范围 3、债权债务处置 5、合理设计交易结构 确保国资保值增值 6、股权转让价款的合理分配 13、公开性竞争进入的问题 11、水价调整机制 徐州市自来水总公司项目 徐州首创水务 战略投资人 行业主管部门 1.44亿现金出资80%持股 派出管理代表 经营管理 支付价款 政府 经营层 社会公众 3600万实物出资20%持股 提供供水服务 公众监督 行业监管 授权 特许经营权 自来水公司 国资委 交易结构 1.82亿元收购自来水公司资产 徐州市自来水总公司项目 法律关系 徐州市国资办与投资者的合资协议关系 徐州市公用事业局与合资公司的特许经营权协议关系 合资公司与工程总承包商的工程建设协议关系 合资公司和国内外贷款银行之间的贷款协议关系 政府与合资公司的自来水价格约束关系 徐州市自来水总公司项目 法律关系 合资协议。由徐州市国资办与投资者就合作的资产范围、出资比例、未来合资公司的投资、管理、运营、双方的权利与义务等方面进行明确的规定，签订合资协议，是项目成立的核心部分。 特许经营权协议。由徐州市公用事业局与合资公司签署，赋予合资公司在规定的区域范围内享有独家提供供水服务和负责供水设施的建设、经营、维护和更新的权利。市政府同意在特许经营期内不再批准任何个人和企业进入特许经营区域从事供水服务，以确保合资公司实现排他性经营。 工程建设协议。由合资公司与工程总承包商就合资公司未来的扩建、新建工程分别达成工程承包合同。 贷款协议。由合资公司和国内外贷款银行之间就公司贷款建设水厂项目及担保安排等达成协议。 价格约束。按《江苏省水价调整暂行办法》，以市政公用事业局为主体，进行必要的自来水价格调整可行性研究，上报政府及其授权机构，由政府及其授权机构审核，进行相关调整后确定自来水售水价格。 目前的徐州首创，管理团队优秀、员工队伍稳定、经营效益良好，已成为苏北地区运营和管理首屈一指的混合所有制供水企业。基于企业的经营效益、管理能力、业务标准、设施状况等主要方面形成的综合评价，已基本达到国内前20名，省内前3名的地位。 这是江苏省第一个将公用事业企业改革和引进资金同步操作、引进资金最多的项目，圆满实现了国有企业的转制和职工身份的平稳转换。 实现了“引资、引制、引智”改革目标 实现了国有资产的保值增值 实现了企业改革和职工的平稳过渡 实现了政府和社会资本的合作共赢 徐州市自来水总公司项目 取得的成效 PPP运作的典型案例 案例三 南京长江二桥PPP项目 南京长江二桥PPP项目