云南-2016年证券从业资格考试.金融期权与期权类金融衍生产品考试.试卷.docVIP

\\ 云南省2016年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括__。 A．基金运营业绩良好 B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C．基金份额持有人大会决议通过 D．本法规定的其他条件 2、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。 A．证券交易所的必要补充 B．是证券发行的主要场所 C．及时准确地传递上市公司的财务状况 D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 3、权证从内容上看具有（）的性质。 A．股权nbsp; B．债权nbsp; C．存托nbsp; D．期权 4、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。 A．1 B．2 C．3 D．4 5、1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。 A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》 C．《格拉斯斯蒂格尔法》 D．《金融服务现代化法案》 6、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。 A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则 B．客户须持有效身份证明文件或法人