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WANGCX@CQCLN.CN 审核工作要求 （新版体系文件） 杜云雁 审核管理部经理 025工作平台：登录WWW.CQCJS.COM（用户名：CCICJS，密码：CCICJS ）：“部门动态”－ “关于审核员通讯录更新及部分审核员办公邮箱启用的通知 ” ；“公告栏”－“关于近期认证工作的通知 ”“体系文件”－2008版体系文件上次未收到短信通知的同志请告知会务组。 现场审核后无法颁证的情况 主要原因有：--无法提供环评、三同时、环境/安全监测报告、产品检测报告（对HACCP企业实施监督审核时必须提供）、有效期内的营业执照、安全生产许可证等资质文件；--不符合项未关闭或关闭的时间过长（超过了3个月）；--现场审核结束后上报材料太晚（不符合项关闭后超过了1个月） CCIC报监控：审核组、审核日期、联系人或电话发生变化，应提前一天通知公司审核安排人员 2008版体系文件的实施日期：在2008年6月1日后实施的现场审核开始执行（2007版体系文件及相关记录于2008年6月1日后停止使用） CQC 2008版管理体系文件仅限于CQC认证单位审核时使用，CCIC认证单位仍按照原CCIC体系文件规定执行 执行的原则：规定不一致时以体系文件的规定为准 《审核员工作手册》 程序：MSP11申请受理与审核程序、MSP15认证证书和认证标志管理程序等 审核作业指导书：MSWM11-16需要资质或许可的行业名录、MSWM11-20 严重不符合项界定指南、MSWM13-01证书确认件英文翻译指南等 表格：填写审核表格时参照“审核用表格填写说明” 认证的标准：GB/T 19001、GB/T 24001、GB/T28001、GB/T 22000、HACCP、绿色市场的认证、E1/e1-Mark 认证相关的工厂检查（以下简称KBA 项目） 认证的类型：初次认证、再认证、证书变更、机构间证书转换以及监督审核 申请受理与审核程序 初次认证 初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段。 初次认证的第一阶段审核应在受审核方管理体系运行至少3个月后方可进行，大部分情况下须到受审核方现场进行 第一阶段审核的主要目的是：a) 收集充分信息，了解组织的基本情况和组织的管理体系，了解组织对审核的准备程度，确定是否具备开展第二阶段审核的条件；b) 进行文件评审工作；c) 确定认证范围；d) 审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段审核的细节；为策划第二阶段审核提供关注点。 若不到现场实施第一阶段审核，应有经批准的《第一阶段不实施现场审核的申请》 第一阶段审核（GB/T 19001） 以下情形，GB/T 19001 的第一阶段审核应在受审核方的现场进行：a) 复杂的管理体系，如：——组织的规模、结构及其职能复杂，如：集团公司（具有不同等级体系及其层面的活动）；——组织的运作场所及现场复杂多样，如具有多个临时场所和/或多场所；——体系覆盖了相当数量（多个专业大类或2个以上专业大类）的产品/服务范围，或具有高度复杂、多层次多种类型的活动和过程；——多个管理体系的结合审核；b) 新扩展的专业领域：如中心首次在某一行业的认证；c) 对组织产品/服务、过程或活动中的相关技术或问题中心缺乏足够的了解或经验不足；d) 高风险项目，如专业分类为特级和一级的项目、受审核方自身存在高风险的项目（QMS特级、一级风险 、HACCP一级风险 及EMS/　OHSMS特级风险 ）e) 联合审核中对方拟在现场实施第一阶段审核； 第一阶段审核（GB/T 24001、GB/T28001、HACCP、绿色市场 ） 除非同时满足以下条件，否则，GB/T 24001、GB/T28001、HACCP、绿色市场的第一阶段审核也必须在现场进行：a) 受审核方组织规模及现场范围很小，产品加工/服务提供过程简单，环境因素、危险源、食品安全危害明确且风险低（GB/T 24001 和GB/T28001 至少应为三级风险中的中、小型组织和二级风险中的小型组织）；b) 审核组长已充分了解受审核方的现场特征及其领域特征，如环境因素和环境影响、危险源和风险、食品安全危害和控制措施，认为具备认证审核的条件；c) 审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保一个阶段的审核能满足审核的全部要求。d) 根据已掌握的信息，已审查第二阶段审核所需资源的配置情况，并与客户商定了第二阶段审核的细节；受审核方管理体系的实施程度能证明其已为第二阶段审核做好准备；已确定了第二阶段审核的准备情况；已为策划第二阶段审核提供了关注点。 GB/T 22000的第一阶段审核原则上均应在现场进行 第一阶段审核的内容（审核计划） 6