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第七章 市场失灵及其校正 教学目的和要求：现实经济生活中，市场并不总是有效的，在解决有些经济问题比如污染上，市场并不能充分发挥作用甚至无用。市场并不总是能够有效地配置资源的这种情况被称为“市场失灵”。本章将主要讨论市场失灵的几种情况：垄断、外部性、公共物品和不完全信息，并且探讨相应的微观经济政策。在市场失灵的领域，政府发挥的作用就越来越重要，不过这并不意味着在这些领域总是需要政府干预。除了利用政府行为解决市场失灵外，还可以采取一些其它的经济或制度措施来解决市场失灵问题。 讲授学时：8学时 第一节 垄断的经济效应与反垄断 一、垄断的经济效应 （一）垄断与低效率 从社会角度评价完全垄断的效率，我们所使用的参考标准是完全竞争市场中的长期有效结果，亦即三重等式：P=MC=minLAC。如前所述，从经济学的观点看，一个垄断者的关键特征就是在某种程度上具有市场影响力。表现在市场的需求曲线上，就是垄断生产厂商所面临的需求曲线，是一条向右下方倾斜的线。与竞争市场中厂商是价格接受者不同，垄断厂商是价格制定者。事实上，只要市场是不完全竞争的，厂商所面临的需求曲线就是向右下倾斜的。若其它条件不变，垄断程度越高，厂商面临的需求曲线越陡峭，相反，竞争程度越高，厂商面临的需求曲线越平缓。 Qm Qc QPPm Qm P Pm Pc MC AR MR A B C 图7-2垄断造成的福利损失 （二）垄断造成社会福利损失 以上分析表明，由于垄断导致较高的价格和较低的产量，会使消费者受损而使生产者受益。但是如果我们将消费者的福利和生产者的利益看成是一样重要的，那么垄断使得消费者和生产者作为一个整体是受益还是受损呢？ 为简单起见，我们假定竞争市场和垄断者具有相同的成本曲线。图7-2给出了垄断者的平均收益曲线和边际收益曲线以及边际成本曲线。为了使利润最大化，厂商在边际收益等于边际成本之处生产，因此价格和产量分别为Pm和Qm。在一个竞争市场中，价格必须等于边际成本，因而竞争价格和产量(Pc和Qc)由平均收益（即需求）曲线与边际成本曲线的交点决定。 比较竞争时的价格和产量组合与垄断时的价格和产量组合我们会发现，由于垄断时的价格高，且消费者购买量也较少，消费者减少了四边形A和三角形B部分面积所表示的消费者剩余，生产者增加了四边形A部分面积所表示的生产者剩余，但减少了三角形B部分面积的生产者剩余。垄断条件下由生产者剩余和消费者剩余共同构成的社会剩余，净损失为三角形B和C部分面积来表示，这就是由于垄断所造成的社会福利净损失，也称纯损。 （三）寻租现象导致的社会成本 为了寻求额外的利润而进行的活动被称为寻租行为。寻租不仅要花费成本，而且会滋生政府腐败。寻租导致无谓损失，因为这里没有新的生产性活动。寻租活动的经济损失究竟有多大呢？就单个寻租者而言，通常其所愿意花费在寻租活动上的代价不应超过垄断地位可能给它带来的经济利润，否则就得不偿失。然而，在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非常激烈，寻租的代价常常要接近于甚至等于全部的垄断利润。 （四）垄断容易形成“X—非效率” 从企业成本角度看，所谓的X—非效率指的是，企业生产任一产量的实际生产成本高于它可能达到的与该产量对应的最低平均总成本。具体来说，X—非效率主要体现在三个方面：一是企业内不同集团的利益目标的不一致；二是由于企业经济效益与每个职工工作努力程度的关系模糊，导致激励机制弱化；三是由于管理层次增加，信息沟通的速度和质量下降，从而导致组织、管理费用增加。 [案例]7-1 机场内商品的价格 （五）垄断与技术创新 经济学家一般认为完全垄断布局技术进步性，尽管其经济利润为垄断企业提供了充裕的研究与开发活动所需的资金，但垄断企业几乎没有使用新技术的动力。因为一旦垄断形成后，竞争的压力就大大减少了，从而推动技术创新的动力也相应减弱。由此大多经济学家认为，垄断是缺乏效率的，建议政府采取反垄断政策。但也有经济学家认为，研究和技术进步可能成为垄断企业设立的进入壁垒之一，因此在有潜在外部竞争压力时，垄断厂商为了维护垄断地位，会不断的进行技术创新，通过技术上的不断革新来阻止其它厂商进入，这种现象在现实经济生活中是存在的。但此时，实际上是潜在的竞争而非垄断的市场结构驱动着技术创新。在理论上，完全垄断模型中不存在这种竞争，进入被完全封锁。 二、反托拉斯法和政府管制 政府对垄断的干预包括法律上禁止垄断和对垄断企业进行管制等不同的途径。 （一）反托拉斯法 1890年，美国通过了第一部反垄断法——谢尔曼法。这部法案的核心集中体现在以下的两个条款中：第一，任何以托拉斯或密谋形势发生的合约和联合，如果限制了洲际之间和过于国之间的贸易或商业活动，均为非法行为；第二，任何个人，如果将要实现垄断或企图垄断、或伙同他人以联合或密谋的形式垄断任何州或