信达现金宝集合资产管理计划说明书.PDFVIP

信达现金宝集合资产管理计划说明书 集合资产管理计划设立申报材料（二） 信达现金宝集合资产管理计划 说明书 （限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、 《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他 有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在虚假内容、 误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与信达现金宝集合资产管理计划（以下简称集合计 划），保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和 《集合资产管理合同》 全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运作集合计划资产，但不保证 集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供 委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得 最低收益的承诺。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本集合计划出具了批准 文件（名称和文号（证监许可【2011】1525 号），但中国证监会对本集合计划做出 的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明参与本集合计划没有风险。 承办人：李康宁 联系电话：010 2011 年7 月15 日 信达现金宝集合资产管理计划说明书 目 录 第 1 部分 释义 1 第 2 部分 集合计划介绍 1 （一）名称和类型 1 （二）投资目标和特点 1 （三）投资范围和投资组合设计 1 （四）风险收益特征及适合推广对象 2 （五）目标规模 2 （六）存续期限 2 （七）封闭期 2 （八）开放日 2 （九）推广时间 2 （十）每份集合计划面值和参与价格 2 （十一）参与集合计划最低金额 2 （十二）推广机构和推广方式 3 （十三）管理人自有资金参与 3 第 3 部分 集合计划有关当事人介绍 4 （一）管理人 4 （二）托管人 5 （三）推广机构 5 （四）管理人与托管人关系的说明 5 第 4 部分 集合计划的推广、设立 6 （一）集合计划的推广和签约 6 （二）集合计划的设立 6 第 5 部分 管理人自有资金参与集合计划 7 第 6 部分 投资理念与投资策略 8 （一）投资理念 8 （二）投资策略 8 第 7 部分 投资决策与风险控制 10 （一）决策依据 10 （二）投资运作程序 10 （三）风险控制 10 第 8 部分 投资限制及禁止行为 13 （一）投资限制 13 （二）禁止行为 13 第 9 部分 集合计划账户和资产 14 （一）集合计划账户的开立与管理 14 （二）集合计划资产构成 14 （三）集合计划资产的管理与处分 15 第 10 部分 集合计划的资产估值 16 （一）资产总值 16 信达现金宝集合资产管理计划说明书 （二）资产净值 16