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大业信托有限责任公司交易对手尽职调查材料清单 借款人/被投资人/保证人/以上三人的实际控制人名称： 序号 材料类别及适用人 材料清单 一 基本材料 尽职调查材料应加盖企业的公章 　 借款人/被投资人/保证人/以上三人的实际控制人 法人营业执照副本（影印件）；事业单位法人证书（影印件）（经年检合格，执照或证书在有效年限内） 　 法人组织机构代码证书（影印件） 　 法定代表人身份证明（影印件） 　 法定代表人授权委托书、签字样本（原件及影印件） 　 贷款证（卡）（影印件）(含年审记录情况和密码) 　 上三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表；验资报告 　 税务部门年检合格的税务登记证明（*） 　 有限责任公司、股份有限公司、合资合作企业或承包经营企业的董事会（股东会）或发包人同意设立信托、同意申请信贷的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明 　 公司合同或章程（影印件） 　 企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单和签字样本等 二 授信业务材料（借款人） 尽职调查材料应加盖企业的公章 　 　政府文件 兼并重所有相关政府批文（影印件） 环评批复文件或环评承诺书 矿井改制相关批复说明，如有（影印件） 　 基本证照 □《煤矿矿长资格证》（影印件） 　 □《安全生产许可证》（影印件） 　 □《采矿许可证》（影印件） 　 □《煤炭生产许可证》（影印件） 　 □《国有土地使用证》（影印件） 　 其他相关资料 □《资源储量备案证明》及采矿权价款缴纳情况相关文件（影印件） 　 □《矿井地质报告》及相关审批文件（影印件） 　 兼并重组项目初步设计相关申请、批复文件（影印件） 　 技改开工申请、批复文件及开工审批卡（影印件） 　 技改工程项目承包书及井巷工程施工组织设计说明书（影印件） 　 《资产评估报告》（影印件） 三 担保材料（担保项下所有当事人） 尽职调查材料应加盖企业的公章 　 保证方式 保证人资料 　 保证意向书（原件） 　 经工商行政管理部门年检合格的法人营业执照副本（复印件） 　 保证人如为企业法人的分支机构，在提供营业执照副本同时，提供企业法人的书面授权委托书（原件） 　 □ 法人组织机构代码证书（影印件） 　 □ 法定代表人或其授权代理人的身份证明文件。（原件） 　 股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业担任保证人须提供董事会（或股东会）关于同意出具保证担保的文件 　 上三年度及近期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。 　 贷款证（卡）（影印件）(含年审记录情况和密码) 　 税务部门年检合格的税务登记证明；（原件） 　 抵押方式 抵押物及抵押人资料 　 抵押人资格证明材料 　 股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业提供抵押物的，须提供董事会（或股东会）关于同意抵押担保的文件。 　 财产共有人出具的同意抵押的文件。 　 有资格中介机构的拟抵押财产评估报告 　 抵押人税务登记证明。 　 已向其他抵押权人设定抵押权的资料。 　 海关同意被监管商品抵押的证明。 　 抵押物是否涉及或被司法机关查封、扣押等情况 　 质押方式 质物及出质人资料 　 缴存保证金额度的意向性文件 　 质押财产的权属证明文件； 　 权利质押的权利凭证 　 出质人资格证明 　 法人：经工商行政管理部门年检合格的企业法人营业执照、事业法人营业执照 　 非法人：经工商行政管理部门年检合格的营业执照、法人授权委托书 　 自然人：出质人身份证明； 　 股份有限公司、有限责任公司、中外合资企业、中外合作企业出质的，须提供董事会（或股东会）关于同意质押担保的文件。 　 财产共有人出具的同意出质的文件。 　 有资格中介机构的拟质押财产评估报告 　 有权管理机关同意出质的文件（如涉及收费权、经营权等质押的） 四 信托业务展期 尽职调查材料应加盖企业的公章 　 　委托人 □ 委托人权力机关同意信托展期的决议文件（原件） 　 　借款人 □ 信托财产运用方要求延长信托财产运用方向的申请书（原件） 　 　保证人 □ 保证人的《保证担保意向书》（原件）； 　 　产权所有人 □ 产权所有人（包括全体共有人）的《抵押、质押意向书》（原件）； 其他五矿信托要求提供的材料。 五 其他材料（或有） 注明材料名称，应加盖企业的公章 六 其他说明事项 　 　 提供日期： 年