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尽职调查所需文件清单 二○一四年九月 序号 文件明细 有 无 备注 一、公司基本情况 1、 工商局打印的公司全套工商登记内档资料原件（内含公司设立、历次变更、工商年检等资料） 2、 股东出资证明书 3、 股东名册 4、 现行公司章程 二、公司经营情况 1、 企业生产、经营所需的各种批文、资质证书、经营许可文件等 2、 公司的产品及业务情况资料 3、 公司获奖、荣誉证书及排名情况 三、公司治理情况 1、 公司现行股权结构及组织结构图 2、 公司董事、监事、高级管理人员名单 3、 公司董事、监事、高级管理人员（如总经理、副总经理、财务负责人、各部门负责人等）的身份证复印件及简介 4、 公司历次股东会决议文件 5、 公司各有关内部控制制度： （1） 公司章程 （2） 董事会议事规则（如有） （3） 监事会议事规则（如有） （4） 财务会计管理制度（如有） （5） 独立董事制度（如有） 6、 公司员工劳动合同 7、 股东间委托持股协议（如有） 四、公司重大债权债务 1、 重大债权： （1） 公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件） 2、 重大债务： （1） 公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件） （2） 公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件） （3） 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件） 3、 其他融资合同： （1） 与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同 4、 或有债务： （1） 公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件 （2） 公司关于对外担保情况的说明 五、公司重大合同 1、 最近两年的各类重要商务合同，如：购销合同、代理合同、担保合 同、保险合同、抵押合同、合资合同、关联合同、水电供应合同等 六、公司财务资料 1、 最近两年的年度审计报告及财务报表（包括但不限于资产负债表、 损益表、利润分配和亏损弥补方案等） 2、 公司提供的任何形式之担保情况汇总表 七、公司主要资产 1、 土地（面积、作价、使用权证或租赁或土地出让合同等有关文件） 2、 房产（面积、作价、产权证） 3、 车辆（数量、价格、权属证明） 4、 软件设备、电子设备等机器设备清单及有关发票、报关单等 5、 软件、商标、商誉、专利技术等无形资产（包括专利、商标申请及 授权的专利、商标） 6、 长期投资情况；（如有） 7、 流动资产（数量、价格、发票等）； 8、 上述各项资产上有无设定担保、抵押、质押及其他任何限制转让的 情况；有无涉及该项资产的诉讼、仲裁或司法强制执行及其他重大 争议事项；资产所在地、公司获得该项资产的时间和方式、运营情 况等说明。 八、关联企业 1、 各股东与公司之间的关联关系 2、 公司分公司、子公司、参股企业的资料（包括：全套工商登记内档 资料原件、最新营业执照、税务登记证、组织机构代码） 3、 公司与关联公司的交易情况（历年审计报告、关联交易合同等） 九、税务及财政补贴 1、 公司近两年完税证明 2、 公司近两年纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告 3、 公司目前享受的税收优惠及其政策依据（如有） 4、 目前享受的政府财政补贴及政策依据（如有） 十、劳动人事 1、 员工人数以及专业、管理和技术人员人数的统计分布说明 2、 最新的职工花名册内容包括但不限于：姓名、性别、年龄、职务、 进入企业时间、在岗／内退／退休／离休状态等） 3、 职工福利、奖励及其他内部管理规章制度及员工手册 4、 社会保险登记证 5、 社保局出具的公司近两年社保及住房公积金缴纳清单 十一、诉讼、仲裁及行政守法情况 1、 公司最近两年在工商、税务、环保、产品质量及技术标准（技术监 督）、土地、海关、社会保险方面重大违法行为的资料（如有） 2、 公司、公司股东及董事长、总经理、副总经理涉及司法诉讼或仲裁 方面的详细材料（如有） 注：1、本文件清单只是初步列举了本所律师认为所需提供的法律文件。根据公司的个性化 情况并随着工作的深入开展，本所律师将会进一步提出补充的文件清单。 2、如有疑问请及时与本所律师律师联系。 广东至高律师事务所