法律尽职调查文件清单【精简版 20120331日】.docVIP

保密文件 融资法律服务文件清单（初步） 致： 金侨投资控股集团股份有限公司 金侨房地产开发（集团）有限公司 为顺利开展对贵公司增资扩股（“本项目”）的相关工作，我们编制初步基础性文件清单（“本清单”），请贵公司按本清单的要求搜集整理法律文件资料，以便我们掌握公司的结构、经营、物业等各方面的情况。随着本项目法律工作的不断深入和具体情况的变化，我们也将对本清单进行相应调整和补充。 本清单的有关说明 本清单为公司及项目的初步资料清单，如若依据清单，对贵公司的项目合作进行初步评测后，贵公司或意向合作的第三方存在进一步的委托意向，我们将正式接受委托后，编制进一步的详尽清单，用以支持和配合项目的有序推进。 请贵公司尽可能地真实全面提供清单所述的资料，以利于有关人士客观评价和判断。贵公司承诺对资料的全面性、真实性承担责任及合理解释的义务，并同意对相对方提出的问题予以适当的全面的解释和回应。 附随说明要求 请贵公司在按照清单准备资料的同时，将贵公司的基本情况、本项目情况用说明书的形式予以说明；并请将融资意向、增资扩股意向，包括但不限于资金量，到位的进度要求，用以担保抵押保证的初步设想、融资用途及背景资料（包括基础性法律文件或通路等），主要还款来源、备选还款来源等予以明确告知。 必要说明 基于本机构对于贵公司及本项目情况了解的局限性，时间及深度，所以在资料清单的安排上仅依据贵公司的初步介绍，为初探性质的文件清单，贵公司仍存顾虑的文件有保留、问询、商洽的权利，我方承诺合理使用并采取必要的保密措施。 基础资料清单 （为积极有效推进融资或增资扩股事项，前述两家公司及关联公司均需提供资料） 1、公司的主体状况 包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等； 2、公司的组织结构及议事规则 包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）； 3、公司的股东及权属情况 包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。 4、公司的不动产及设备、财产情况 包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司拥有其他公司股权等资产情况。 5、公司在建工程清单、公司主营业务情况 包括但不限于公司拥有的在建项目的全部建筑许可性文件，公司购买第三人开发建设的预售商品房相关材料（如有）。公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。关联度及上下游关系的描述。 6、公司的债务与担保情况 包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。 7、公司开发经营情况及相关文件 包括但不限于公司营业许可相关资质（例如房地产开发企业资质证书、物业管理资质证书、预售许可证、销售证和销售情况登记备案表等）、公司与开发经营有关的重要合同/协议清单等。 8、公司财务及审计文件 包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。 9、公司的融资安排、公司增资扩股的安排 包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。 10、贵司本融资项目基本资料 包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证、若包含土地方面的问题或城市更新升级改造的问题，则应提供地块土地证或出让合同、关于土地年限的规定，关于土地性质的规定、相关土地年限延期，补交地价、变更或对地价说明的文件、缴清或补缴地价款的相应凭证、政府相关主管部门关于强度的审批性文件、政府相关地域、片区的规划类政策文件、与拆迁公司或委托的相关公司签订的相关拆迁法律文件及履行状况。 11、公司的税务状况 包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。 12、公司涉及的诉讼情况 包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。 13、公司高级管理人员和核心技术人员的基本资料 包括但不限于董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、技术负责人及核心技术人员（包括公司的直属分公司和控股子公司的该等人员，下同）等。 14、公司雇员安排的相关文件清单。 15、外汇基本情况 包括但不限于外汇登记证（如有）、国家