c13017了解客户100分答案.docVIP

了解客户 ? ? ?课后测验 一、单项选择题 1. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（ ）。 ??? A. 中级以上 ??? B. 初级 ??? C. 最高等级 ??? D. 中级 2. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息，证券公司可通过客户填写的（ ）获取客户的基本信息。 ??? A. 《专业投资者申请书》 ??? B. 《客户基本信息表》 ??? C. 《客户风险承受能力问卷》 ??? D. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》 3. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（ ）承担。 ??? A. 客户 ??? B. 证券监督机构 ??? C. 证券发行人 ??? D. 证券公司 二、多项选择题 4. 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除《证券公司投资者适当性制度指引》规定的基本信息外，还应当了解客户的（ ）等。 ??? A. 投资知识 ??? B. 财务状况 ??? C. 风险偏好和其他必要信息 ??? D. 投资目标和投资经验 5. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》，以下可以划分当然的专业投资者的有（ ）。 ??? A. 商业银行