c14040 转融通业务介绍 100分.docVIP

100分 单项选择题 1. 全球证券借贷业务模式有分散式和集中式两种，其中集中式又可以细分为单轨制和双轨制，以下国家或地区转融通市场为双轨制的是（ ）。 ??? A. 日本 ??? B. 美国 ??? C. 中国台湾地区 ??? D. 韩国 二、多项选择题 2. 境外证券借贷业务的开展主要是为了满足以下（ ）等几方面的目的。 ??? A. 满足做市需要 ??? B. 建立空头头寸 ??? C. 满足套利交易需要 ??? D. 满足证券交割需求 3. 当出现以下（ ）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。 ??? A. 风险控制需要或落实监管要求 ??? B. 其他需要调整的情形 ??? C. 市场供求关系发生大幅变化 ??? D. 人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化 4. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（ ）条件。 ??? A. 技术系统准备就绪 ??? B. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范 ??? C. 参与转融通业务应当具备的其他条件 ??? D. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案 5. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（ ）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。 ?