投资理财流程资料教材.pptVIP

* xx证券经纪业务管理变革项目 投资理财流程－ 客户开发 营业部 投资理财部客户开发小组 投资理财部风险决策小组 公司风险控制委员会 收集客户的初步信息，提供给客户开发小组 A 与客户接洽，了解客户的详细信息 客户是否表示投资意向 交相应的风险决策机构审核 关键条款是否超过审批权限 开户授权委托书 存档 否 是 是 否 填写客户信息表 将客户信息表归入客户档案，作为未来开发对象 具体审核开户所需文件，在客户信息表上填写审查结论 客户信息表 客户信息表 审核是否同意为该客户开户 审核是否同意为该客户开户 出具开户授权委托书 开户授权委托书 出具开户授权委托书 存档 存档 办理开户手续 营业部 开户 是 否 否 是 开拓自身客户资源 在与客户协商的基础上，起草资产管理委托协议以及补充协议 审核协议 xx证券经纪业务管理变革项目 投资理财流程－ 客户开发 AM-2-001 营业部 投资理财部客户开发小组 投资理财部风险决策小组 公司风险控制委员会 协议中的关键条款是否超过规定权限 审核协议 正式与客户签订资产管理委托协议 资产委托协议 存档 正式与客户签订资产管理委托协议 定期向资金营业部和财务部提供客户情况一览表 客户情况一览表 定期向营业部提供客户业务开发名单 客户开发对象名单 是 否 是 是 结束 结束 否 否 投资理财部市场操作小组 xx证