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金色钱塘—核心动力集合资产管理计划说明书 集合资产管理计划设立申报材料（二） 金色钱塘—核心动力 集合资产管理计划说明书 （非限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第 17 号，以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 市场有风险，投资需谨慎。 承办人：柴力、楼莹 联系电话：0571金色钱塘—核心动力集合资产管理计划说明书 目 录 第 1 部分 释义 5 第 2 部分 集合计划介绍 11 名称和类型 11 投资目标和特点 11 投资范围和投资组合设计 12 风险收益特征及适合推广对象 13 目标规模 13 存续期限 13 推广时间 13 每份集合计划面值和推广期内参与价格 13 推广对象和参与集合计划最低金额 13 推广机构和推广方式 14 集合计划的费率 14 管理人自有资金参与 15 第 3 部分 集合计划有关当事人介绍 16 管理人 16 托管人 17 推广机构 17 管理人与托管人关系的说明 17 第 4 部分 推广期委托人参与集合计划 18 集合计划的推广日期 18 推广期每份集合计划的参与价格 18 推广期参与集合计划份额的计算 18 推广期参与集合计划的参与费率 18 推广期参与集合计划的参与费用、净参与金额及参与份额计算 18 推广期参与集合计划参与金额的限制 19 参与方式、程序及最终确认 19 暂停和拒绝参与的情形 20 推广期超募风险的控制 20 第 5 部分 集合计划的成立 21 集合计划的成立条件和时间 21 集合计划设立失败 21 集合计划存续期内的份额限制 21 第 6 部分 投资理念与投资策略 22 投资目标 22 投资理念 22 投资范围和投资比例 22 资产配置策略 23 股票投资策略 24 证券投资基金投资策略 30 权证投资策略 30 债券投资策略 30 其他投资策略 31 业绩比较标准 31 2-1 金色钱塘—核心动力集合资产管理计划说明书 风险收益特征 31 第 7 部分 投资决策与风险控制 32 决策依据 32 投资程序 32 内部风险控制 33 外部风险监督 37 第 8 部分 投资禁止行为 39 第 9 部分 集合计划的账户与资产 40 集合计划账户的开立与管理 40 集合计划资产的构成 40 集合计划资产的管理与处分 40 第 10 部分 集合计划的资产估值 42 资产总值 42 资产净值 42 份额净值 42 估值目的 42 估值对象 42 估值日 42 估值方法 42 估值程序 44 估值错误与遗漏的处理 44 差错处理 44 暂停披露净值的情形 46 特殊情形的处理 46 第 11 部分 费用支出 48 费用的种类 48 集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式 48 不列入计划费用的项目 51 第 12 部分 收益分配 52 收益的构成 52 可供分配利润 52 收益分配原则 52 收益分配对象 52 收益分配时间 52 收益分配方式 53 收益分配比例 53 收益分配方案的内容 53 收益分配方案的确定与报告 53 收益分配中发生的费用 53 收益分配的程序 53 第 13 部分 管理人自有资金参与集合计划 55 管理人自有资金参与金额 55 管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺 55 管理人自有资金认购份额的收益分配和责任分担方式 55 2-2 金色钱塘—核心动力集合资产管理计划说明书 管理人以自认购份额进行补偿 ........................................................................................................ 55 第 14 部分 存续期间的参与和退出 ................................................