深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 独立董事 2018 年度.PDFVIP

深圳市新南山控股（集团）股份有限公司 独立董事2018 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”） 第五届董事会独立董事，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规则指引 和《公司章程》的规定，充分行使其所赋予的权力，忠实履行职责， 切实维护公司利益，保护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 本人2018 年履行独立董事职责的情况报告如下： 一、出席会议情况 2018 年度，本人出席公司会议情况如下： 出席董事会会议情况 应出席 应出席董事会 出席股东 姓名 股东大 会议次数 亲自出席 委托出席 缺席 大会次数 会次数 崔忠付 12 11 1 0 7 2 二、发表独立意见情况 1. 2018 年3 月16 日，对公司为参股公司提供财务资助事项发表 独立意见。 2. 2018 年3 月29 日，对公司2017 年度内部控制自我评价报告、 公司2017 年度利润分配方案、公司对外提供财务资助事项发表了独 立意见，对公司2017 年度关联方资金往来及对外担保情况发表了专 项说明及独立意见，对中开财务有限公司持续风险评估报告、公司预 1 计2018 年度日常关联交易发表了事前认可及独立意见。 3. 2018 年7 月6 日，对公司总经理离职及聘任部分高级管理人 员发表了独立意见。 4. 2018 年8 月10 日，对公司补选董事事项发表了独立意见。 5. 2018 年8 月28 日，对公司2018 年半年度关联方资金往来及 对外担保情况发表了专项说明和独立意见，对中开财务有限公司持续 风险评估报告发表了事前认可意见及独立意见。 6. 2018 年9 月11 日，对公司增选董事、调整独立董事津贴、对 联营企业提供担保等事项发表了独立意见。 7. 2018 年10 月29 日，对公司聘请2018 年度审计机构事项发表 了事前认可意见及独立意见。 8. 2018 年 11 月30 日，对公司与中开财务有限公司签订《金融 服务协议》、向控股股东借款暨关联交易事项发表了事前认可意见及 独立意见。 9. 2018 年 12 月28 日，对公司对外提供财务资助事项发表了独 立意见，对公司与关联方共同投资设立公司暨关联交易事项发表了事 前认可意见及独立意见。 上述发表的独立意见均登载于巨潮资讯网 （ ）。 以上事项，公司均与本人进行了充分的信息沟通，听取本人意见。 在此基础上，本人根据相关法律法规和职业准则发表了客观、公允的 独立意见。 本人认为，公司董事会就上述事项所做出的各项决议，均符合公 司实际情况，符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和监管规 则要求，遵循了公平、公开、公正的原则，相关议案严格履行了关联 董事回避表决制度，表决程序合法、有效，不存在损害公司利益和中 2 小股东利益的行为。 三、董事会专门委员会工作情况 本人作为董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员，2018 年严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，积极参加历 次专门委员会会议，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员 身份向董事会提出意见，切实履行作为委员的相应职责。 四、保护投资者权益工作情况 1．2018 年