反洗钱信息报告流程.docxVIP

恒泰证券股份有限公司反洗钱信息报告流程 第一章总则 第一条 根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大 额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》及《中国证券业 协会会员反洗钱工作指引》等有关法律法规的规定，为加强大额交易和可疑交易报告及 非现场监管报表的分析和报送管理，提高对反洗钱信息分析、甄别的能力和效率，制定 本流程，规范和指导相关部门的反洗钱报送工作。 第二条本流程所指反洗钱信息包括大额交易和可疑交易数据、非现场监管报表、 相关的自查报告及对外报送的其他反洗钱信息等。 反洗钱信息经合规管理部审核同意后进行报送。 第三条本流程适用于公司各职能部室、各分支机构。 第二章职责分工 第四条各业务部门及分支机构由合规专员负责本部门反洗钱系统数据和非现场监 管报表的报送工作。 第五条经纪业务管理总部设置反洗钱岗，配备专人对营业部报送的反洗钱系统数 据和非现场监管报表进行复核确认，并按照规定向合规管理部报审。 第六条公司反洗钱工作领导小组办公室设在合规管理部，负责公司反洗钱工作的 协调、推进、宣传、培训及非现场监管报表的汇总和上报工作；负责公司反洗钱大额交 易和可疑交易的系统监控及报告；合规管理部设置反洗钱报送专职岗位，负责公司反洗 钱信息的汇总报送工作。 第三章大额交易和可疑交易数据报送 第七条大额交易数据报送标准： 各营业部严格监测客