基金尽职调查材料清单.pdf

尽职调查材料清单 感谢您有意向与长安基金合作发行基金专户产品。为积极顺应监管发展新趋势， 在合作之前烦请您准备如下尽职调查材料清单： 尽职调查材料清单 情况说明（打勾） 一、 承诺函 1 、投顾公司承诺书 2 、投资授权委托人承诺书 二、 公司私募备案证明或其他证券资格证明 1 、已备案：登记证书 2 、其他证券资格证明 三、 公司基础证照及核心人员身份证明 1 、营业执照 2 、税务登记证 3 、组织机构代码证 4 、法人代表、投资授权委托人身份证 5 、经办人身份证 四、 公司介绍材料 1 、投资顾问概况 2 、公司简介、公司组织架构图及股权结构 3 、公司核心管理人及投资经理简历 4 、投资顾问职责、顾问费用、具体投资建议方式等 5 、投资顾问的特色及业内所获荣誉 6 、投资理念及投资策略 / 风格 7 、针对本次发行产品的投资理念及策略 8 、投资管理及历史业绩 9 、风险控制 10 、尽职披露 11 、诚信信息调查 五、 公司核心人员投资经验证明材料