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《金融市场》课程形成性考核册答案 PAGE PAGE 1 ———————————————————————————————— 作者： ———————————————————————————————— 日期： PAGE PAGE 13 江苏广播电视大学人才培养模式改革与开放教育试点 金融市场作业与评价 形成性考核总成绩 学生姓名 学生学号 教学点 江苏广播电视大学 江苏广播电视大学开放教育金融学本科 《金融市场》形成性考核成绩记录单 项 目 占形考 成绩比例 考核项目 得分 评分日期 记分作业 60%（共18分） 作业一 作业二 作业三 记分作业成绩 得分： （三次作业平均成绩×60%） 专题讨论 10%（共3分） 得分： （专题讨论成绩×10%） 网上测试 10%（共3分） 得分： （网上测试成绩×20%） 网上实验 20%（共6分） 得分： （网上测试成绩×20%） 形成性考核总成绩： 教师签名： 日期： 《金融市场》第一次作业 得分 教师签名 单项选择题 金融市场是指以( B )为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。 金融资本 B．金融资产 C．金融行为 D．股票和债券 2．金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是( B )。 A．价格机制 B．供求机制 C．风险机制 D．效率机制 3．证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（ C ） A．承销 B．代理买卖 C．自营买卖 D．投资咨询 4．票据是一种（ AD ）证券。 A．无因债权、证权 B．有因债权、证权 C．有因债权、证权 D．无因债权、证权 5．主要投向有价证券，且是一种间接投资工具的是（ D ）。 A．债券 B．期货 C．股票 D．投资基金券 6．面向少数特定投资者的发行证券叫（ A ） A．定向发行 B．公开发行 C．直接发行 D．间接发行 7．公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ C ）万元。 A．500 B．1000 C．3000 D．6000 8．专门融通一年以内短期资金的场所称之为( A )。 A．货币市场 B．资本市场 C．现货市场 D．期货市场 9．大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是( C )。 A．期限短 B．面额固定 C．流动性强 D．利率高 10．若采用折价发行方式，债券票面金额为100元，而实际发行价格确定为96元，债券到期时应按（B ）偿还。 A 108元 B 100元 C 96元 D 104元 11．以下( C )发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。 A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．中央银行包销 12、短期国债的典型发行方式是( C )方式。 A．公募发行 B．拍卖投标发行 C．拍卖 D．推销人员推销 二、多项选择题 1．直接融资的优点在于（ CE ）。 A．灵活便利，安全性高，易于取得规模经济 B．资金供求双方在数量、期限、利率等方面受到的限制比间接融资为少 C．资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和提高使用效率 D．由于没有中间环节，筹资成本较低 E．由于没有中间环节，投资收益较高 2．作为一个完整的金融市场，必须具备（ABCE ）等四个基本要素，它们共同