《上市规则》的执行、主题和更新.PDF

《上市规则》的执行、主题和更新 许晶 上市部规则执行助理副总裁 香港交易及结算所有限公司 2014年4月8及10日 内容  概览  新规则执行策略  过去、现在和将来的调查主题  调查  纪律行动  个案研究 2 概览 概览  交易所是旗下市场上市发行人的前线监管机构，负责执行 《上市规 则》  虽然它不是一个执法机构，但起着非常重要的功能:  通过我们的监测活动辨認潜在的不当行为  转介可能违法的案件予适当的执法机构  提供持续支援予这些执法机构 4 调查及纪律行动数据 2010 2011 2012 2013 调查 133 142 91 69 公开谴责* 7 6 8 5 公开批评* 1 3 0 3 私下谴责* 1 0 4 0 警告/ 告诫信数目 27 42 20 16 * 仅反映纪律个案的主要监管行动，不包括同一个案任何其他程度较轻的纪律制裁或监管行动 5 被纪律制裁的董事数目 2010 2011 2012 2013 执行董事 30 17 37 35 非执行董事 4 7 12 3 独立非执行董事 18 15 17 19 总数 52 39 66 57 6 涉及具体指令的个案数目 2010 2011 2012 2013 检讨内部监控 1 1 4 6 委聘合规顾问 5 1 7 7 董事培训 6 7 10 8 7 新规则执行策略 执行《上市规则》的新声明  于2013年9月13日刊发执行《上市规则》的方针