内部审核检查表(财务部).docVIP

内部审核检查表 受审核部门：财务部 审核时间： 2013.5-22. 审核依据 序号 ISO 9001 ISO14000 OHSM S18001 检查事项及检查方法 检查记录 备注 / 4.4.1 4.4.1 提问部门负责人本部门的主要职责及部门 内的人员配置和分工情况。 财务情况分析 成本核算 资金运用 环境因 素识别与控制 . / 4.2;4.3.3 4.2;4.3 .3 4.3.4 抽样提问本部门人员是否了解本公司的质 量/环境/职业健康安全方针、 质量 /环境/职业 健康安全目标。 检查环境目标 /分解目标的完成情况 . 已了解。质量/环境职业健康安全目标已完 成 检查文件的编制、审核、 批准情况， 有无未 / 4.4.5 4.4.5 经批准发布的文件， 有无审批权限与规定不 编、审、批齐。无未经批准发布的文件 一致的情况。 / 4.4.5 4.4.5 查问《受控文件清单》 ，核对有无未受控或 失效文件， 检查是否标明了文件的版本和修 订状态，有无未加盖受控标识的情况。 查《受控文件清单》 ，抽三份文件均符合 要求。 / 4.4.5 4.4.5 有无作废文件， 是否进行了明确标识？有无 文件的销毁，销毁是否符合文件规定？ 无作废销毁 抽查记录的填写是否符合要求， 有无空项或 / 4.5.4 4.5.4 与规定不符之处？抽查记录的保管情况， 是 否按类和产生的时间顺序进行了编