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浙商基金管理有限公司 反洗钱信息保密管理办法 浙商基金管理有限公司 反洗钱信息保密管理办法 第一条 为有效履行反洗钱保密义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》 的相关法律法规规定，结合公司具体情况，制定本办法。 第二条 公司全体员工都必须严格遵守反洗钱信息保密管理办法。 第三条 反洗钱工作保密事项包括以下方面 ： （一） 客户身份资料和交易记录； 客户身份资料包括个人客户的身份证件复印件、机构客户的开户资格证明 文件复印件、 代理人的身份证件复印件、 授权书原件、 账户开立内部审核记录、 客户信息核实和更正记录等。 交易记录包括交易主体、交易的时间、地点、币种、金额、资金的来源和 去向、提取资金的方式、业务凭证和其他资料等。 （二）大额交易和可疑交易报告信息及报送情况； （三） 履行反洗钱义务所知悉的国家执法部门调查涉嫌洗钱活动的信息； （四）法律法规规定的 其他涉及反洗钱工作的保密事项。 第四条 在反洗钱工作中可能获得本办法第三条保密事项规定的相关岗位 人员为反洗钱工作涉密人员。 第五条 反洗钱工作涉密人员应遵守以下保密守则： （一）不在私人通讯中涉及反洗钱相关资料； （二）不在不利于保密的地方谈论反洗钱相关信息； （三）不在不利于保密的地方存放反洗钱相关资料； （四）不在反洗钱监测系统外上报反洗钱相关数据； （五）未经批准，不得随身携带反洗钱相关资料； （六）查阅、复制涉密档案应