交通银行私募股权基金托管介绍.ppt

私募股权投资基金托管业务介绍 内容提要 历史沿革 成功发行股并在香港联交所挂牌上市 重新組建，中国第一家全国性股份制銀行 完成财务重组 引进汇丰銀行作为境外战略投资者 成立，中国历史最悠久的银行之一 近代中国发钞行之一 成功发行股並在上海证交所挂牌上市 百年华诞 近年业绩指标 万亿 人民币 年 月 不良贷款率 资产回报率 资本充足率 万亿 人民币 万亿 人民币 万亿人民币 总资产 年 月 年 月 年 月 企业地位 综合经营 战略目标 致力于构建“以亚洲为主体、欧美为 两翼”的全球经营网络 家海外分行或代表处，正在筹建胡志 明分行、旧金山分行和悉尼代表处 海外分行利润贡献度进一步提高􀂃 海外业务规模和效益排业界前列 国际化 战略目标 综合化 以财富管理为特色的公众持股银行 交通银行股份有限公司 机构客户 个人客户 战略目标 内容提要 规模居前 经验丰富 交通银行托管业务介绍 门类齐全 特色鲜明 系统先进 运作安全 客户广泛 业内认可 创新为先 服务制胜 交通银行托管业务介绍 截至目前，交通银行资产托管规模超亿，托管组合逾余只。 家托管行中规模保持前列 资产组合（只） 基金托管资格 全国社保托管资格 托管资格 托管资格 企业年金托管资格 产业投资基金托管资格 券商理财托管资格 专户理财托管资格 大类托管产品，国内托管资格最齐全的商业银行之一 交通银行托管业务介绍 资格齐全的托管银行 交通银行与国内资产管理行业主要机构的合作独树一帜，尤其是在于特定资产管理机构合作方面优势明显。 亚债二期境内唯一次托管银行 保险保障基金唯一托管银行 中国境内最大的养老金托管银行 全国社保基金最大的托管银行、全国社保基金自营资产唯一托管银行 交通银行托管业务介绍 托管国内首单专户理财业务 首批开办封闭式基金托管业务 托管国内首只开放式基金 托管首个基金形式的 托管首只完全以人民币募集 的区域性产业投资基金 托管国内首只上市交易的租赁业 资产证券化项目 交通银行托管业务介绍 年 年 创新引领行业发展 交通银行托管业务介绍 “直通式”（）业务 处理 应急处置机制 完备 系统平台强大 运作管理安全 扩展式技术 架构 全面引入内控评审国 际认证 建立运营管理标准 运作记录保持优良 良好的市场声誉 交通银行托管业务介绍 内容提要 交行已合作的国内外知名私募管理结构 渤海产业基金管理公司全国首只产业基金 红杉资本 红杉资本首只人民币基金 台湾顶新集团 新加坡大华银行中外合作非法人型私募股权基金 资本 全国社保作为主要出资人的私募基金 中城联盟（王石、冯仑）国内首支地产基金 天津歌斐鑫 国内首支基金 基本服务 增值服务 资产保管 托管网上客服 会计核算 资金清算 交易监管 风险管理 信息服务 监管、风险评价 报表服务 基金募集路演 推荐直投客户 现金管理 选择优秀投资项目 协助基金退出 辅助基金运作 投资监督 根据协议规定，对基金的投资活动进行形式监督，主要包括：基金投资比例和投资范围 资金清算 编制报表 定期编制财务报表，出具托管报告 　根据协议的规定，根据基金管理人指令及时高效地支付基金各项费用及收益分配 帐户开立 　根据基金的特点，可以为基金开立验资户、银行托管帐户和收益分配帐户等，首家提出全程托管概念 会计核算 根据协议的规定，基金作为主会计方，托管人作为复核方,对基金管理人编制的会计报表进行复核 资金流向示意图 日常操作示意图 建立私募股权投资基金托管运作和服务的标准，拥有丰富的托管经验 托管私募基金种类多样化：产业基金、政府引导基金、、、 总行集中式运作，确保基金资产的安全。 搭建覆盖全国市场的托管业务网络，可为私募基金运作提供属地化服务 为各类私募股权基金提供“量体裁衣”的托管服务包括定制报表、详尽的托管报告 为各类私募股权基金专门定制托管服务； 满足有关基金设置中外币银行存款账户、设置业绩报酬回拨账户、分项目会计核算等的业务需求 定制财务报表 全面、个性化的托管报告。 发挥创新优势，不断推出新的托管业务模式 股指期货投资基金托管 与国际接轨，为基金提供账户管理、网上托管系统等增值服务 为基金管理人提供投资人的份额复核服务； 开发网上托管信息服务系统，方便基金管理人和管理人授权的投资者查询托管账户信息。 协助基金路演 通过向投资者介绍银行在私募股权投资基金中扮演的资金保管机构、独立第三方机构和全方位托管服务机构等多重角色，使基金投资人对基金规范运作更加放心。 银行作为托管人在股权基金中扮演的角色 资金保管机构 托管人作为基金的资金安全保管机构，与基金管理人相互制约，确保基金资产的独立性和安全性。 基金的任何支出都应遵循基金和托管人之间托管协议规定的程序。 独立第三方机构 商业银行作为信用卓著的机构，使基金