新ISO14000培训教材(标准版式).ppt

4.4.5 文件控制 应对本标准和环境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊的文件，应按照 4.5.4 的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以便： a) 在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) 确保对文件的修改和现行修订状态做出标识； d) 确保适用文件的有关版本发放到需要它们的岗位；（参考ISO 9000 ） e) 确保文件字迹清楚，标识明确； f) 确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制 g) 防止对过期文件的误用。如出于某种目的将其保留，要做出适当的标识 [要点] （1）关于环境管理体系的文件化，应考虑： ●确定、文件化、传达、修订环境管理程序； ●应有编写、保持环境管理体系文件的文件化程序； ●环境管理体系文件必要时要和已有体系文件协调一致； ●员工可以容易地取得自已工作中必要的环境管理体系文件。 （2）组织的主要焦点是有效实施环境管理体系、对环境因素的有效控制和取得环境业绩，因此文件控制不能太复杂 2.审核员在某污水处理站审核，作业指导书规定了要对排放污水的酸碱度（PH值）进行监控，查现场监测记录得到污水PH变化幅度很大，从3-11不等，询问员工应执行的标准是多少，员工说不清楚，因为文件中并没有作出规定。 3.产车间看某一岗位的员工保留有0版的材料安全数据控制程序，而审核员在文件控制员处看到了1版的材料安全数所据控制程序。 1.在某厂污水处理站，发现作业指导书中规定处理液的配置浓度为0.001mg/1，当审核员询问是，在场的工程主管说这是笔误，马上拿出钢笔来改成0.01mg/1，并在上面签了自己的名字，显得毫不在乎。 不符合分析 4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过下列方式在规定的条件下进行： a) 对于缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，应建立、实施并保持一个或多个成文的程序予以控制； b) 在程序中规定运行准则； c) 对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。 [要点] （1）为切实实现环境方针、目标和指标，应建立并保持运行程序并控制。 （2）编写、修订运行控制程序时，应考虑带来重大环境影响的运行及活动，如： ●研究开发、设计等；●采购；●销售； ●原材料贮存； ●生产过程； ●实验室；●产品保管； ●运输； ●市场、广告； ●服务； ●设备维护； ●动力供应； ●产品报废处理； ●设施建设等等； （3）运行控制可分为三个范畴： ●在新投资项目、扩建改建及资源控制、新产品及包装中开展预防污染、节约 资源活动。 ●保证对组织内外要求的符合性、确认其有效性的日常控制活动； ●预测环境要求的变化，采取相应的战略活动。 公司定出了将电能消耗比上年同期降低20%的目标指标，也对员工进行良培训，结果用电还是超过了预期目标，审核员在现场观察到了该公司员工在中午就餐时有人走灯亮的习惯。 不符合分析 4.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于确定可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，并预防或减少伴随的有害环境影响。 组织应定期评审其应急准备和响应程序。必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。 [要点] （1）要确立紧急状态出现时的对应的计划及程序。 （2）运行程序及控制应考虑如下事项： ●因事故向大气的排放； ●因事故向水体或土地的排放； ●因事故引起的对环境、生态的影响。 (3)应考虑： ●非正常运作的情况； ●事故及潜在的紧急状态； (4)应急准备包括： ●紧急状态时的体制和责任； ●主要成员； ●紧急状态时的作业指导； ●内外信息交流计划； ●各有害物质的信息及因事故泄漏时的应对手段； ●培训、试验及有效性检验。 4.5 检查 4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准和