对外投资管理制度资料.pdf

上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 对外投资管理制度 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强上海佳豪船舶工程设计股份有限公司（以下简称“公司”）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增 值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《创业板上市公 司规范运作指引》）以及《上海佳豪船舶工程设计股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资等 经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高公司 的盈利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等作价出 资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或 减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的并且能 够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产 以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第五条 本规定适用于公司全部的资产运用活动，包括资产运用的筹划、资产投资、 日常运营有关的如下交易事项： (一)购买或者出售资产； (二)对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投 资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）； (三)提供财务资助； 1 / 10 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司 对外投资管理制度 (四)提供担保； (五)租入或者租出资产； (六)签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； (七)赠与或者受赠资产； (八)债权或者债务重组； (九)研究与开发项目的转移； (十)签订许可协议； (十一)公司或深圳证券交易所认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日 常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 第六条 对外投资的原则： (一)遵循国家法律、法规的规定； (二)符合公司的总体发展战略； (三)规模适度，量力而行，控制投资风险； (四)坚持效益优先的原则。 第七条 公司重大投资的内部控制应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投 资风险、注重投资效益。 第二章 对外投资管理的组织机构 第八条 公司股东大会、董事会作为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围 内，对公司的对外投资做出决策。未经授权，其他任何部门和个人无权做出对外投资的 决定。 第九条 董事会战略与投资委员会负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、 投资回报等事宜进行专门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目 出现异常情况，应及时向公司董事会报告。 第十条 公司总经理是对外投资实施的主要责任人，负责对新项目实施的人、财、 物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以 利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。 2 / 10