木林森股份有限公司2018年度内部控制自我评价报告.PDF

木林森股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 木林森股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 木林森股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，本着客观、审慎的原则，我们对 公司截至2018 年12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行评 价如下： 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。公司经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷；董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务 报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现存在非财 务报告内部控制的重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日 之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。纳入评价范围的主要单位包括公司及本评价报告基准日纳入合并财务报表范围的 所有控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 3 木林森股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 本次纳入评价范围的主要业务和事项包括公司治理结构、组织架构、发展战略、 人力资源、社会责任、企业文化、资金活动（包括募集资金）、采购业务、资产管理、 销售业务、担保业务、投资管理、关联交易、财务报告、合同管理、内部信息传递、 信息系统、信息披露、内部控制监督等。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及 高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 按照内部控制五大基本要素（内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内 部监督）的要求，内部控制建立和执行情况评价如下： 1 、内部控制环境 （1）公司治理结构 公司根据《公司法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，建立了股东大会、董 事会、监事会和总经理的法人治理结构，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》和《监事会议事规则》等三会议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责 权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制；能够做到各司其职、规范协作。 股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。 董事会是公司的常设决策机构，由9 名董事组成，设董事长1 名。董事会向股东 大会负责，对公司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会 审议。董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个委员会，分别负责公司战略与 重大投资、人才选拔、财务及内控审计、薪酬管理与绩效考核方面相关事项的监督与 审查，并制订了各专门委员会的工作细则，明确了各委员会的组成、职权、决策程序 和议事规则，通过专门委员会的建立，进一步完善了治理结构，促进董事会科学、高 效决策。 监事会是公司