金新农：关联交易决策制度(xxxx年3月) xxxx-03-04资料.pdfVIP

深圳市金新农饲料股份有限公司 关联交易决策制度 深圳市金新农饲料股份有限公司 关联交易决策制度 （2011年3月） 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳市金新农饲料股份有限公司(以下简称 “本公司” 或 “公司”)关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法 利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合 同符合公平、公正、公开的原则，依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《公司章程》以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生的 转移资源或者义务的事项，包括以下交易： (一)购买原材料、燃料、动力； (二)销售产品、商品； (三)提供或者接受劳务； (四)委托或者受托销售； (五)与关联人共同投资； (六)购买或者出售资产； (七)对外投资(含委托理财、委托贷款等)； (八)提供财务资助； (九)提供担保； (十)租入或者租出资产； (十一)委托或者受托管理资产和业务； (十二)赠与或者受赠资产； (十三)债权、债务重组； (十四)签订许可使用协议； (十五)转让或者受让研究与开发项目； (十六)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； - 1 - 深圳市金新农饲料股份有限公司 关联交易决策制度 (十七)深圳证券交易所认定的其他交易。 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 1、直接或者间接控制公司的法人； 2、由上述第1项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人； 3、由本制度所指关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董 事、高级管理人员的除公司及控股子公司以外的法人； 4、持有公司5%以上股份的法人； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人。 （二）具有以下情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人： 1、直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； 2、公司董事、监事和高级管理人员； 3、本条第(一)款第1项所列法人的董事、监事和高级管理人员； 4、本条第(二)款第1、2项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满 18 岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、 子女配偶的父母； 5、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 （三）具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： 1、根据与公司或其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效 后，或在未来十二个月内，将具有本条第（一）、（二）款规定的情形之一； 2、过去十二个月内，曾经具有本条第（一）、（二）款规定的情形之一。 第四条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则； （二）符合公平、公开、公正的原则； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则； （四）必要时聘请专业中介机构发表意见和报告的原则。 - 2 - 深圳市金新农饲料股份有限公司 关联交易决策制度 第二章 关联交易的审批权限及程序 第五条 关联交易的审批权限