期货法律法规综合题.docVIP

综合题 1.甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：?(1)甲期货公司的净资本是（　　）。?A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元?(2)甲期货公司的情况符合下列（　　）风险监管指标。?A．净资本最低限额B．净资本占客户权益总额的比例?C．净资本与净资产的比例D．净资本按照营业部数量平均结算额? (1)【答案】A【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。(2)【答案】ACD【解析】本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为82%，净资本按照营业部数量平均结算额为410万元，均符合《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，只有B项净资本占客户权益总额的比例为4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。 2.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：?(1)赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（　　）规定。?A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉?B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员?C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断?D．中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为?(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（　　）救济措施。?A．向协会申诉委员会申诉?B．申诉委员会做出的审议决定为最终决定?C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼?D．可以向仲裁机构提起仲裁? (1)【答案】B【解析】赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立委托关系，很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。(2)【答案】AB【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。 3.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　　）承担。?A．甲B．该期货公司C．甲和期货公司D．都不承担?【答案】A【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 4.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（　　）。?A．中国人民银行B．中国证监会?C．中国证监会和财政部D．中国证监会或财政部?【答案】C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。 5.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（　　）。?A．章程规定的营业期限届满B．因经营效益不好而关闭?C．会员大会或者股东大会决定解散D．中国证监会决定关闭?【答案】AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。 6.甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（　　）。?A．被吊销从事期货业务的资格?B．30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废?C．持登载声明向中国证监会重新申领?D．直接向中国证监会重新申领?【答案】BC【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 7.甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（　　）方式对其进行审查。?A．资格考试B．审核