郑商所交割及仓单业务介绍模板.ppt

仓单业务-仓单转让 仓单转让 ————————————————————————————————— @转让方式分为电子形式标准仓单的转让和纸质形式标准仓单的转让两种 @电子形式标准仓单的转让是指仅以电子形式存在的标准仓单在交易所外的转让，买卖双方可以自行结算，也可以通过交易所结算。 仓单业务-仓单转让 电子形式标准仓单的转让-自行结算 ————————————————————————————————— @电子形式标准仓单的转让通过标准仓单系统完成 @卖方转让申请：卖方输入品种、指定交割仓库、买方客户编码和名称、相应标准仓单等相关信息后提交转让申请 @买方转让确认：通过标准仓单管理系统确认转让申请 @卖方收款后释放标准仓单，对应标准仓单转到买方的标准仓单帐户 仓单业务-仓单转让 电子形式标准仓单的转让-交易所结算 ————————————————————————————————— @卖方转让申请：卖方输入品种、指定交割仓库、买方客户编码和名称、相应标准仓单等相关信息后提交转让申请 @买方转让确认：买方客户通过标准仓单管理系统确认转让申请，并将货款存入指定买方会员的专用资金帐户 @会员在14：00之前提交的转让申请，交易所在当日完成转让程序，会员在14：00之后提交的转让申请，交易所在下一交易日完成转让程序。 @按交割标准收取手续费 仓单业务-仓单转让 纸质形式标准仓单的转让-背书转让 ————————————————————————————————— @卖方背书：卖方在纸质标准仓单背面的交易所外转让记录中的卖出方背书处盖章 @卖方转让申请：卖方自行通过标准仓单管理系统提交纸质标准仓单转让申请，或持纸质标准仓单到指定交割仓库办理转让申请手续 @买方背书：买方在纸质标准仓单背面的交易所外转让记录中的买入方背书处盖章 @买方转让确认：买方自行通过标准仓单管理系统确认纸质标准仓单转让申请，或持纸质标准仓单到指定交割仓库办理确认手续。 @指定交割仓库鉴证：买卖双方应当将双方均背书的纸质标准仓单交指定交割仓库。指定交割仓库依据纸质标准仓单审核转让申请后，将该标准仓单转入买方的标准仓单帐户。指定交割仓库还应当在纸质标准仓单背面的交易所外转让记录中的指定交割仓库鉴证处盖章，完成纸质标准仓单的转让。 仓单业务-仓单注销 注销 ————————————————————————————————— @仓单所有人提交并复核出库申请 审核出库申请 黄金 交易所将金锭分配给对应仓单，如提货地点没有黄金，则由交易所负责调运。 交易所确定发货日（申请后5个交易日内）和提货金库，并通知货主 交易所在发货通知日进行出库溢短结算。 其它品种 指定交割库审核出库申请。 @货主到指定交割库办理仓单注销和提货手续 对于黄金，货主应在交易所指定的发货日起两个工作日内到指定金库办理仓单注销及提货手续。逾期不到库提货，仓单将被注销。 仓单业务-仓单注销 注销 —————————————————————————————————@出库溢短结算 黄金 交易所于发货通知日进行出库溢短结算。 溢短结算货款 = 溢短 * 溢短结算日前一交易日交易所挂牌交易的最近月份黄金期货合约的结算价 溢短相关票据 正溢短由交易所向提货方开具《黄金结算专用发票》(发票联)，其存根联和结算联由交易所留存。负溢短由提货方向交易所开具普通发票。 交易所主管税务机关根据买方会员或客户提供的《交割结算单》、《标准仓单出库确认单》、《溢短结算单》按其实际交割货款和提货数量，代交易所向买方会员或客户开具增值税专用发票(抵扣联)，其发票联和记帐联由交易所留存。对提货方会员单位或客户为非增值税一般纳税人的，不开具增值税专用发票 燃料油/沥青 燃料油的出库溢短由货主在出库完成后三个工作日内与交割油库进行结算（出库完成前一交易日交易所最近月份燃料油期货合约的结算价） 交割业务-集中交割流程 五日交割法 ————————————————————————————————— 第一交割日 买方申报意向（数量，商标、仓库、品级/规格等偏好，由会员提交） 卖方客户授权、卖方会员提交有效标准仓单(付清仓储费至最后交割日，且在质量/检验有效期内) 第二交割日 交易所分配仓单。原则：时间优先、数量取整、就近配对、统筹安