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第六章 社会保障中的政府责任 山东财经大学 社会保障教研室 刘玉安 2011年10月 本章重点 一、政府责任的理论依据和思想流派 二、政府责任的模式和种类 三、政府责任的发展趋势★ 四、中国社会保障政府责任问题及界定 * * Social Security * 引言 中外社会保障的实践证明，社会保障离不开政府： 政府是社会保障的责任主体； 政府是社会保障的财政后盾； 政府的监管使社会保障制度健康运行。 政府应该承担多少责任？ 一、理论概述 （一）思想流派 1.经济自由主义（个人自我负责） （1）古典自由主义：19世纪—20世纪早期，亚当斯密，强调市场的作用。认为社会问题是个人责任的结果，应由个人解决，而不是社会和政府。政府充当经济的“守夜人”。 （2）新自由主义：20世紀70年代，哈耶克和弗里德曼，反对国家干预经济和社会生活，提倡社会福利市场化和私营化。 2.国家干预主义（社会保障制度的产生发展） 代表：德国新历史学派、福利经济学等。 思想内容： （1）国家干预和参与生产、交换、分配、消费等多种经济活动，限制私人经济活动的范围； （2）市场机制有缺陷且需通过国家干预来弥补； （3）在社会政策方面，国家必须负起“文明和福利”的职责，政府在社会财富再分配中占有重要地位。 3.中间道路学派（个人和国家共同负责） 20世纪20年代，英国的麦克米兰 介于国家干预主义和经济自由主义之间的一种理论。 既不是放任自由，也不是僵化的国家干预主义，强调个人责任和社会责任的协调，主张建立“无责任即无权利”的原则。 三种理论并不是截然分开的，而是交替出现，循环往复。 （二）理论依据 政府承担社会保障责任不仅有现实需求，更有深刻的理论根源—— 1.市场失灵说 市场经济本身存在缺点：竞争（优胜劣汰）、外部性（由于市场活动而给无辜的第三方造成的成本 ，如工厂排放污水）、周期性、通货膨胀、失业等。 市场失灵使政府提供社会保障成为必要。 2.公共职责说 政府的根本目的是创造和保护公民或社会的公共利益。 洛克认为政府代表着责任，目的是为了“公共福利”；经济自由主义者斯密也认为政府有提供公共物品的职能。 政府生产公共物品比私人更有效。社保是准公共产品，政府的存在及其功能的行使是与公共福利、公共服务紧密相连的。 政府在社保中担责是其公共职责的题中应有之义。 3.国家认同说 即民族国家认同。 全球化背景下，随着工业文明的到来和现代化的发展，平等、自由、安全、保障、人权和正义等成为具有普遍意义理念的基础性认同。政府通过社会保障系统可以为人们提供这种国家认同。 二、实践分析 （一）制度模式及运行效果 根据政府责任的大小可以分为： 1.有限政府模式 （1）含义及特点：政府承担的责任种类和份额有明确界定；强调权利与义务相结合及责任分担；追求公平兼顾效率。 （2）代表：“俾斯麦模式”——国家、私营公司、社会机构、家庭共同承担社会保障责任。 （3）运行效果：有较强的可持续性。 2.责任政府模式 （1）含义及特点：所谓责任政府，是一种政治原则以及建立在这种政治原则基础上的政府责任制度。责任有限，需要健全的机制保证责任的实现。 （2）代表：贝弗里奇计划中的福利国家——政府承担财政、实施、管理和监督社会保障的责任。 （3）运行效果：这种高福利模式逐渐被“福利病”所拖垮，财政不堪重负，20世纪70年代后进入改革调整阶段。 3.政府包办模式 （1）含义及特点：政府承担全部社会保障责任的制度模式，即政府责任无限；政府统一包揽，个人不承担直接义务。 （2）代表：国家保险型社会保障模式——与高度集中的计划经济体制相适应，政府大包大揽，费用全部由国家（政府）负责。前苏联、新中国等社会主义国家。 （3）运行效果：存在严重内在缺陷，不具有可持续性，最终被抛弃或改革。 4.有效政府模式 有限是为了有效，有限未必有效，有效以有限为基础。 （1）含义及特点：政府在运行的一切主要方面和主要环节都必须遵循有效性的要求，形成以效益为主导的政府模式。 有效性的表现：有与生态环境变化相适应的政府管理体制；有较强的管理效率和能力。 （2）运行效果:强调实际效果，采取权变策略，有一定的弹性和一定范围的伸缩性，天然具有很强的适应性和可持续性，是很多国家改革的目标模式。 （二）责任种类★ 1.有限的政府责任和无限的政府责任 划分标准：责任种类和份额是否确定 有限责任：政府责任种类和份额有明确界定。多数国家采用。福利