基金销售牌照VS公募牌照.docVIP

申请基金销售牌照与公募牌照的比较 一、基础条件 （一）公募牌照： 1、具有3年以上证券资产管理经验，最近3年管理的证券类产品业绩良好； 2、公司治理完善，内部控制健全，风险管理有效； 3、最近3年经营状况良好，财务稳健； 4、诚信合规，最近3年在监管部门无重大违法违规记录，没有因违法违规行为正在被监管部门调查，或者正处于整改期间； 5、为基金业协会会员； 6、中国证监会规定的其他条件。 （二）基金销售牌照： 1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式； 2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围； 3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本； 4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定； 5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项； 6、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历； 7、取得基金从业资格的人员不少于10人。 二、规模条件 （一）公募牌照： 1、实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元； 2、最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。 股权投资管理机构、创业投资管理机构等其他资产管理机构： 符合本规定私募证券基金管理机构条件的，申请开展基金管理业务的，比照本规定执行。 （二）基金销