ISO9000ISO22000 双体系审核检查表.docVIP

注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。 食品质量管理体系审核检查表 受审核部门： 公司各部门 编制/日期：何虎,2016/4/11 批准/日期： 审核准则：ISO9001ISO22000、体系文件、适用法律法规 审核日期：4/13-4/15 审核员：何虎、曾蓓蓓、鲍巧飞 ISO9001ISO22000条款 检查项目 受审核部门 是否 适用 参考 文件 检查方法 检 查 结果记录 提问 文件 查阅 现场 检查 4.2文件要求 4.2.1总则 ISO9001 ◆组织是否有文件化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？ 行政/管理层 ◆与质量管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？? ◆与受审部门相关的文件有多少？? ◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？? ◆电子形式文件的使用是否有效？ √ √ √ √ ◆质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？ 行政/管理层 ◆质量管理体系文件的内容是否满足ISO9001：2008的要求？? ◆质量管理体系过程间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？ √ √ ◆查询相关文件的途径 行政/管理层 ◆有否规定查询相关文件的途径？? ◆文件是否便于查阅？ √ √ 4.2文件要求 4.2.1总则 ISO22000 ◆检查有无形成文件的食品安全方针、目标 行政/管理层 ◆有无形成文件的食品安全方针、目标？ √ ◆检查有无ISO22000要求形成文件的程序和记录？ 行政/管理层 ◆有无ISO22000要求形成文件的程序和记录？ √ ◆检查文件的充分性 行政/管理层 ◆现有文件能否确保食品安全管理体系的有效建立、实施和更新？ √ 4.2.2质量手册 ISO9001 ◆质量手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001：2008标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？ 行政/管理层 ◆质量手册是否包括管理体系的范围? ◆质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？ ◆质量手册是否引用或包括程序文件？? ◆质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述 ◆质量手册和程序是否相互协调，是否有可操作性 √ √ √ √ √ ◆质量手册的控制情况 行政/管理层 ◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求? √ 4.2.3文件控制 ISO9001 ISO22000 ◆制定的文件控制程序是否符合要求? 生产/行政/技术/供销/仓管 ◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？? ◆程序文件是否有效版本？? ◆外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？? ◆是否规定了文件夹的保管办法？? ◆是否规定了适时和定期评审文件的有效性？? ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？? ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 生产/行政/技术/供销/仓管 ◆所有文件是否字迹清楚？? ◆所有文件标识是否明确？? ◆文件发布前是否得到授权人的批准？? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？? ◆文件修改后是否重新批准？? ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？? ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？? ◆文件的查找是否方便？? ◆文件的保管是否有效？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 外来文件的控制 生产/行政/技术/供销/仓管 ◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充、和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ √ √ 作废文件的管理? 生产/行政/技术/供销/仓管 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ √ 7.7预备信息的更新、描述前提方案和HACCP计划的文件的更新 ISO22000 文件控制 ◆预备信息的更新、描述前提方案和HACCP计划的文件的更新 生产/行政/技术/供销/仓管 ◆编制操作性前提方案和（或）HACCP计划后，是否根据需要，适时对下列信息进行了更新： ① 产品特性； ② 预期用途； ③ 流程图； ④ 过程步骤； ⑤ 控制措施。 ◆必要时，是否对HACCP计划以及描述前提方案的程序和指导书进行了修改？ √ √ √ 4.2.4记录控制 ISO9001 ISO22000 ◆是否有对记录