世界银行集团廉政局2015 财年报告.pdfVIP

2015 财年重大事件及影响 • 2014 年12 月，来自130 个国家的382 名反腐败专家在华盛顿聚集一堂，参加国 际腐败猎手联盟（ICHA ）第三次会议。我们就一系列广泛问题进行了讨论，并着重 讨论了非法资金流动以及逃税和腐败之间的关系问题。剑桥公爵殿下和世界银行行 长金墉先生在其开幕致辞中都强调了开展全球反腐合作的重要性。在为期三天的会 议期间，与会者参加了多个分会，有机会聆听专家的见解、相互分享经验并学习了 解最新的调查和数据分析工具。 • 我们开展了对世界银行集团资助的活动中涉嫌欺诈、腐败和串通舞弊行为的323 项初步考察。我们注意到，本财年里，由政府的项目官员、企业的举报者和发展中 国家公民提出的投诉有所增加。在初步考察的案件中，99 个案件转为进行全面调 查。这些案件中有81 个已完成调查，其中74%被证明有充分证据。2015 财年底 处于调查进程中的88 个外部案件中，65 宗涉及对腐败行为的指控；其中47 个腐 败案件也包含欺诈和/或串通问题。许多案件涉及复杂的舞弊安排，并有很多问题 反复出现，如不公开第三方代理人、社区驱动开发项目中的腐败、国有企业内部的 利益冲突等。世行在各国的合作伙伴和有关企业的信息披露继续支持着调查工作的 开展。 • 2015 财年被证明有充分证据的案件共涉及61 个项目和价值5.23 亿美元的93 个 合同；58%的案件的涉及价值200 万美元以上的合同。价值约1.38 亿美元的20 个合同由于事先发现问题而未被授予有关公司——多数情况下这归功于项目实施单 位或世行业务人员和审查人员的尽职调查。 • 我们一直在努力提高效率。2015 财年，廉政局向制裁体系提交案件的速度加快，多 数案件在做出“最终调查报告”90 天内就向“资格暂停与取消办公室”提交。世界 银行集团对71 个实体进行了制裁，其中65 个被取消了在6 个月至13 年不等的时 期内获得世行合同的资格。 • 随着调查能力的增强，我们现在不仅能对采购中涉及的欺诈和腐败数额进行量化，而 且可以追踪流失的资金。世界银行集团正在转向“更聪明的冒险”，越来越多地采 用规划式项目向广阔区域和偏远地区的大量低价值交易提供资金，更加注重脆弱国 家，并越来越依赖各国自己的管理体系。在这种形势下，我们与世界银行集团的全 球治理实践部门合作，在主动受托审查中使用法证分析方法，可以建立有助于确保 各种业务——尤其是高危业务——实现其预定目标的早期预警系统。 • 我们通过诚信合规办公室（ICO ）与被制裁的公司合作，帮助它们建立和强化诚信 合规计划，推动这些全球各地规模各异的公司将诚信经营和有效的风险管理纳入日 常工作。2015 财年底，47 家被世界银行集团取消资格的公司与ICO 有积极接触。 七家公司因实施恰当的合规计划和履行其他制裁条件使世行解除了对它们的禁令。 • 2015 财年，我们与包括小企业和大型跨国公司在内的各类实体达成了11 项 “谈判 解决协议” （NRA ）。在可以选择NRA 方案的情况下，越来越多的企业自已主动 报告不当行为，为我们提供了更可靠的直接证据，从而使我们的调查更具影响力， 年度报告 世界银行集团廉政局，2015 财年 也增强了我们解决系统性欺诈和腐败行为的能力。廉政局通过跟踪那些面临欺诈和 腐败指控的公司的业务关系，可以对破坏发展项目的不良行为追根溯源，及时发现 和控制那些活跃在发展界的高风险公司带来的危害。 • 为了更好地理解和处理可能影响世界银行集团工作的诚信风险，廉政局预防小组对 廉政局过去六年开展的300 多项调查和收到的3600 多项欺诈和腐败投诉进行了 一次“廉洁扫描”。这项分析可以帮助世行集团导了解和克服大型业务中的诚信风 险。我们还通过向94 项投资业务的咨询支持和对134 个项目的审查，维护了世行 集团在低收入国家和新兴市场的投资。我们对世行在阿富汗和越南的整体项目组合 进行了深入的诚信风险审查，继而提出了全面的行动计划。我们还对1113 名世界 银行集团工作人员、执董会顾问、政府官员和承包商进行了如何识别警示信号和进 行