ts16949内审检查提问表及方法.pdf

内部审核检查表 受审核过程：MP-01业务计划 审核员： 审核日期： 序 审核结果 审核内容 审核方法 审核发现 备注 号 MAJ MIN CP 是否明确规定公司级数据的范围、收集数据/资料 1 查看相关文件 的频率和责任？ 各种统计数据/趋势图/总结 2 各部门是否按规定的要求进行数据的收集？ 报告/市场报告等 各部门的数据是否交最高管理者评审以监控过程的 3 统计数据的使用 有效性和效率？ 公司级数据是否用作公司最高层管理者制定业务计 4 业务计划/公司级数据 划的依据？ 各种数据统计后是否经过分析并在适当时确定相应 5 统计数据的使用 措施？ 6 业务计划中是否包含公司的质最 目标？ 业务计划 业务计划中的目标是否可测量并规定在一定的期限 7 业务计划/质量 目标 内要达到？ 8 各部门是否了解 自己部门的目标并为之作出努力？ 业务计划/质量 目标/询问结果 9 业务计划中的日标是否在规定的期限内已达成？ 业务计划/ 目标结果 管理评审是否评审到业务计划中规定的日标以作为 10 业务计划/管理评审 体系绩效的证据？ 11 是否及时评审和更新业务计划？ 业务计划的更新 MAJ:严重不符合 MIN :一般不符合 CP:持续改善项 目 内部审核检查表 受审核过程：MP-02内部审核 审核员： 审核日期： 序 审核结果 审核内容 审核方法 审核发现 备注 号 MAJ MIN CP 1 是否制订内部审核程序 相关文件 2 年度内审计划是否制订 相关记录 3 内审人员是否有资格、内审的策划是否与文件相致 相关记录 4 内审的不符合项是否整改 相关记录 5 对不符合项的整改是否经过验证 相关记录 6 产品审核是否形成文件 相关记录 7 是否制订产品审核的计划 相关记录 8 产品审核的人员资格是否符合规定要求 相关记录 9 过程审核是否经过策划 相关记录 10 过程审核是否制订相关的文件 相关记录 MAJ:严重不符合 MIN :一般不符合 CP:持续改善项 目