基金公司合规培训.pptx

合规管理部：陈 ;事件回顾一 自建“老鼠仓”案件;事件回顾二;CONTENTS;合规管理的概述;合规的来源;什么是合规;;合规的规即：为合规的渊源;什么是合规风险;与合规管理的几个概念;合规管理的必要性;亿安百元噩梦;弥天大谎-银广夏;;合规管理的内容;;合规管理的职责;;合规风险;;2013年2月18日，国内最老牌的一只封闭式基金开元到期后转化为南方300ETF基金，于3月11日完成扩募，根据公告，扩募金额大约20亿，而基金开元2012年年度报告中所持22个股票，并没有持有永泰能源。在4月8日，南方300ETF基金的一则公告称，南方300ETF持有1610万股永泰能源，相关人士指出了其中的内幕，“因ETF基金的特殊性，允许以股票代替现金进行基金认购，显然持有的永泰能源是停牌期间换购的。”证监会决定对南方基金责令整改三个月，责成南方基金运用自有资金4799万元对相关基金份额持有人赔偿。;销售风险;风险;案例：中科汇通股权投资基金有限公司涉嫌信息披露违法;风险;案例：汪建中洗钱案;